双录质检不通过,则系统控制自营业务生效。()
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证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
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证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等
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证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等
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证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。 Ⅰ.合理的预警机制 Ⅱ.严密的账户管理 Ⅲ.规范的交易操作 Ⅳ.完善的交易记录保存制度
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下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。
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以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。 I.建立防火墙制度 II.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 III.建立独立的实时监控系统 IV.建立自营业务的逐日盯市制度
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证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
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自营业务必须以( ),通过专用自营席位进行。
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建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化,提高动态监控效率。
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自营业务必须以(),通过专用自营席位进行。
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经办机构应及时将审批后的授信额度录入信贷业务系统,通过系统进行刚性控制的方式不包括()。
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控制自营业务运作风险的措施不包括()。
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证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括()。A.规模失控、决策失误 B.变相自营、
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自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理。(
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为了建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
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双录质检要求及保存期限以下说法正确的是()
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合金等自营业务质量/数量异议处理流程中规定,若上游供应商不认可下游客户(钢厂)质检数据和过磅数据,则()
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合金等自营业务质量/数量异议处理流程中规定,若上游供应商认可下游客户(钢厂)质检数据和过磅数据,则()
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根据【关于落实保监会《保险销售行为可回溯管理暂行办法》质检相关工作通知】要求,对于公司自营出单业务质检比例为()
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双录业务下发质检不通过后,须自下发之日起()个工作日内完成整改
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当银行销售人员接到公司双录保单质检未通过等通知后,应立即联系银行客户进行双录或补录,并在发现问题之日起()个工作日完成双录或补录等工作的整改
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根据《保险销售行为可回溯管理暂行办法》(保监发【2017】54号)文件要求,保险公司应建立视听资料质检体系,制定质检制度,建立质检信息系统,配备与销售人员岗位分离的质检人员,对成交件视听资料按不低于()的比例在犹豫期内全程质检。其中,对符合“通过保险兼业代理机构以外的其他销售渠道,销售投资连结保险产品,或向60周岁(含)以上年龄的投保人销售保险期间超过一年的人身保险产品”规定的保险业务视听资料应实现质检()。
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以下哪类情况双录会被质检驳回()
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自营个人贷款业务办理过程中,不属于各营业机构需要遵循的三原则是()
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