以下哪种防范洗钱风险的说法是正确的（)

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• 反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行客户洗钱风险分类的参考指标中。以下哪些说法是正确的（）

  A . 客户因素包括个人客户和企业客户 B . 个人客户的参考囡素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等 C . 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素 D . 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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• 在估计多基因病的复发风险时，以下哪种说法是正确的（）

  A . 发病率高的性别阈值低，其子女发病率高 B . 发病率高的性别阈值低，其子女发病率低 C . 发病率低的性别阈值低，其子女发病率高 D . 发病率低的性别阈值高，其子女发病率低

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• 金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的（）

  A . 客户因素包括个人客户和企业客户 B . 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等 C . 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素 D . 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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• （）负责组织开展操作风险自我评估时涵盖洗钱风险的相关内容，督促业务部门防范洗钱风险。

  A . 合规部 B . 法律事务部 C . 市场与操作风险管理部门 D . 会计部

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• 关于反洗钱调查哪种说法是正确的。（）

  A . A、调查可疑交易活动时，调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查； B . B、调查时，可以询问金融机构有关人员，询问应当制作询问笔录并交被询问人核对。 C . C、客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施； D . D、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后二十四小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。

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• 网点法律风险的防范与控制中，网点反洗钱工作应采取以下哪些措施？（）

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• 银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？

  A . A．客户因素包括个人客户和企业客户 B . B．个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等 C . C．企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素 D . D．被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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• 以下关于存款交易的风险防范说法正确的有（）。

  A . A、存款业务操作处理必须严格遵守“先记账后收款”原则 B . B、大额复核制度落实到实处 C . C、存款交易网络异常出现重发交易时，柜员可根据实际情况来处理，重新再次发送 D . D、办理支票存款时，在支票未入银行账户前，不得先开户

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• 根据操作风险防范“十三条”关于规章制度建设方面，以下说法哪些是正确的（）

  A . 对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订 B . 对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误。对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理 C . 要全面开展规章制度目录编制工作，为基层员工学习和使用规章制度提供重要参考 D . 要强化规章制度的稳定性，不得经常提出更改规章制度的建议和意见

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• 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 当不能使用本币作为合同货币时，以下哪种货币对于防范外汇风险是最佳的？（）

  A . 第三国货币 B . 复合货币 C . 软硬搭配货币 D . 使用已有的货币

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• 关于产品风险及查询功能，以下哪种说法是正确的（）

  A . 总行维护，分行查询 B . 总行，分行均可维护 C . 总行，分行均只可查询 D . 总行仅可查询，分行可维护

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• 以下关于查询业务风险防范，说法正确的有（）。

  A . 邮储各级机构人员未经客户申请，严禁查阅客户账户相关信息 B . 网点工作人员可据客户需要使用司法查询业务 C . 司法查询严格执行授权制度，并加强司法查询的使用管理 D . 查询的结果信息，必须加强打印管理

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• 以下有关风险投资哪种说法是正确的。（）

  A . 风险投资着眼于企业的现状、目前的资金周转和偿还能力 B . 风险投资的收益在签订合同的时候以固定收益的形式确定 C . 风险投资考核事物指标、以货币计量的有形资产居多 D . 风险投资考核的是企业的管理队伍、企业家素质、高科技的未来市场，难以用货币来计量的无形资产

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• 反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《反洗钱法》规定，以下哪种说法是正确的（）

  A . 金融机构可根据自身需要决定是否设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 B . 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 C . 客户由他人代理办理业务的，如代理人有授权委托书的，则不必对代理人的身份进行核对、登记 D . 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息及时销毁

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• 以下对重要信息系统突发事件应急管理风险防范说法正确的是（）。

  A . A、银行业金融机构应根据业务影响分析确定各项业务的信息系统恢复指标，主要包括：恢复时间目标和恢复点目标 B . B、银行业金融机构应根据信息系统恢复指标和系统间的依赖关系，确定各信息系统应急响应恢复优先顺序，并系统化地识别信息技术资源风险 C . C、银行业金融机构应制定全面的风险防范措施，并通过场景模拟、压力测试等手段验证风险防范措施的有效性 D . D、银行业金融机构应依据风险防范措施对关键信息技术资源进行剩余风险评估，明确剩余风险的监测方法与预警条件，并将其纳入信息系统风险事件监测与预警体系中

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• 以下关于个人电脑用户防范网络风险说法正确的是（）

  A . 不下载来路不明的软件及程序，不打开来历不明的邮件及附件 B . 分类设置密码并使密码设置尽可能复杂 C . 定期备份重要数据 D . 如果有条件，安装个人防火墙（FireWAll）以抵御黑客的袭击

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• 关于团体保险监管的必要性，以下说法正确的是（）。 ①最根本的目的是为了保护被保险人的利益 ②规范团体保险计划的要求 ③促进市场公平竞争的要求 ④风险防范与控制的要求

  A . ①③④ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 关于风险分析，以下哪种说法是正确的？

  A．可以将某方面需要应用管理判断的程度作为协助审计师进行比较风险分析的风险系数 B．最高风险评估应该总是针对潜在损失最大的领域进行 C．最高风险评估应该总是针对最有可能发生风险的领域进行 D．风险分析必须以量化的形式进行，以便在整个公司内部进行有意义的比较

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• 关于法人金融机构洗钱风险评估工作，以下说法正确的是（）

  A．洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的基础 B．法人金融机构应当建立洗钱风险评估制度 C．法人金融机构应当确保洗钱风险评估的流程具有可稽核性或可追溯性，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整 D．法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估

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• 关于洗钱的阶段以下哪种说法是正确的（）

  A．仅仅是融合 B．处置和融合 C．处置和离析 D．处置、离析和融合解析

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• （简单）关于如何防范摆渡攻击以下哪种说法正确（）

  A．安装杀毒软件 B．安装防火墙 C．禁止在两个信息系统之间交叉使用U盘 D．加密

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