合规负责人是保险公司的高级管理人员，合规负责人可以兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。
相似题目
-
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理。
-
《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
-
管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。
-
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。
-
合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
-
私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。
-
证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
-
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。（）
-
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
-
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
-
完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。
-
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
-
寿险公司高级管理人员除了总经理、副总经理、总精算师之外，还包括（）：①董事会秘书；②财务负责人；③总经理助理；④合规负责人；⑤资产管理部门负责人。
-
证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（ ）。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
-
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。（）
-
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括（ ）。
-
（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
-
以下（)属于A证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某
-
下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书
-
合规管理部门的独立性主要要素是（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对
-
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案
-
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（）。
-
下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责
-
公司章程应规定各层级组织及人员的合规管理职责;明确合规负责人的地位、任职条件、工作职责、任免条件和程序、报告对象等。（)
推荐题目
- 《软式内镜清洗消毒技术规范》规定的终末漂洗步骤包括（）。
- 写出下列原码机器数的真值；若分别作为反码和补码时，其表示的真值又分别是多少？
- 有功和无功电能表应垂直排列或水平排列，无功电能表应在有功电能表下方或右方，二只三相电能表相距的最小距离应大于（）mm，但相电能表相距的最小距离为30mm。
- 高层民用建筑的疏散外门、走道和楼梯的各自总宽度，应按（）m／百人计算确定。
- 当保险事故发生时，被保险人从保险人所得到的赔偿正好填补被保险人因事故所造成的保险金额内的损失，这是（）原则的要求和体现。
- 某医院有商铺三间出租给他人使用，为担保A、公司向银行借款，某医院将该三间商铺抵押给银行，下列说法正确的是（）。
- 建设行政主管部门和有关行政主管部门人员，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的给予（）
- 含碳量大于2、06%的铁碳合金叫铸铁。
- 假设未来经济有四种可能状态：繁荣、正常、衰退、萧条，对应发生的概率是0.2（）
- 银行业金融机构有下列哪项情形，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十力元以下罚款（）