监管信息及其管理是监管工作的次要组成部分。()
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证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。()
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我国法律赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。()
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()主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析,并采取相应监管措施的监管方式。
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证券交易内幕信息的知情人不包括() (1)发行人的董事、监事、高级管理人员 (2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 (3)证券公司高级研究人员 (4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
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监管信息及其管理是监管工作的()
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《供电监管办法》规定,供电企业有下列情形之一的,由电力监管机构责令改正;拒不改正的,处()罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:拒绝或者阻碍电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责的;提供虚假或者隐瞒重要事实的文件、资料的;未按照国家有关电力监管规章、规则的规定公开有关信息的。
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A县烟草专卖局市场监管中队对每一个零售户形象信息(零售户照片、店面图片、柜台图片)的收集工作。专卖管理员前往各个卷烟零售户经营场所进行图征拍摄。回到中队后及时将原始资料予以整理,并将图片信息及时输入专卖管理系统。在收集形象信息的过程中,市场监管员不忘加强对市场的监管,对零售户不厌其烦地宣传烟草法律法规,强调要亮证经营。同时收集市场情报信息等。尤其对部分紧俏卷烟断档,零售户反映强烈等系列较为敏感的问题,市场监管员都进行了耐心地解释。资料整理分为哪几个步骤?
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铁路监管部门及其工作人员不依照铁路安全管理条例规定履行职责的,对负有责任的()依法给予处分。
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监管信息指银监会及其派出机构在执行现场和非现场检查工作中获取的()以及为反映银行业运行状况所收集的宏观经济和行业发展等方面的相关信息。
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银行业监督管理工作政策性强,专业要求很高。做一个合格有效的银行监管工作者,应系统掌握国家经济金融工作方针政策和法律法规,熟悉银行业金融机构基本业务及其运作,深刻理解银行业监管目标、理念、标准,了解银行业监管工作的思路、重点和要求。()
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信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取责令改正的监管措施,但不得将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布。()
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《银行业监督管理法》赋予中国人民银行及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。()
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中国银行业监督管理委员会、国家审计局等外部监管机构及其分支机构检查认定信贷资产风险分类级次应调整的,自接到通知其()个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,重新认定分类级次,分类认定结果不得高于外部检查意见。
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人民银行及其分支机构依托人民币跨境收付信息管理系统,对重点监管企业开展跨境人民币业务的情况进行非现场检查,每半年对银行业金融机构为重点监管企业提供跨境人民币结算服务的情况进行现场检查。()
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信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取()监管措施。
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商业银行的监管评级工作结束后,银监会及其派出机构应将综合评级结果以及各单项要素存在的主要风险和问题,通过会谈、审慎监管会议等途径通报给商业银行的管理层。
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主监管员会同机构准入监管人员、统计部门和科技信息管理部门人员,及时对()的银行业金融机构非现场监管报表报送工作进行规范和管理。
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银监会负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作,其法定监管目标为()。
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监管部门和统计部门应与科技信息管理部门相互配合,完成非现场监管数据系统以及相关系统的维护和管理工作。
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信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东,实际控制人,收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取()监管措施。
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保险公司及其工作人员未按照规定向保险监督机构报送报告、报表、文件、资料,或者未按照规定提供有关信息、资料,保险监督管理机构可以采取下以监管措施()
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证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。()
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中国银行业监督管理委员会、国家审计局等外部监管机构及其分支机构检查认定信贷资产风险分类级次应调整的,自接到通知起3个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,重新认定分类级次,分类认定结果不得高于外部检查意见
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我国消防工作原则中的(),体现在政府部门是政府的组成部分,代表政府管理某个领域的公共事务,应急管理及其消防机构是代表政府依法对消防安全实施监督管理的部门。由于消防安全涉及面广,仅靠应急管理及其消防机构的监管是不够的,建设、工商、质监、文化、教育、人力资源等部门也应当依据有关法律法规和政策规定,依法履行相应的消防安全监管职责。政府各部门齐抓共管,是消防工作的社会化属性所决定的。