内部审计部门应()将合规性审计结果告知合规负责人。
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商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
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合规负责人是保险公司的高级管理人员,合规负责人可以兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。
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根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应负责()。
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审计部门及各级行风险管理部门、信贷管理部门、内控与法律合规部门认为信贷资产风险状况与分类结果不符的,自接到通知起()个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,进行分类发起,并按程序、按权限认定分类级次。
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稽核审计工作由各级联社在每一年度终了后进行考核,主要考核稽核工作的合规性、有效性,从()方面对稽核审计部门及稽核审计人员的工作作出客观公正的评价,并将考核结果反映在《稽核证年度审验表》中。
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()应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
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内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。
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审计部对合规工作的检查和评价结果,应及时通报()。
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《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
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()部门负责对不良贷款管理与处置进行合规性审计。
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合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。
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根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
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商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
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商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
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审计机构必须将经济责任审计报告报送上级行内控合规部门。()此题为判断题(对,错)。
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审计、检查(包括监管检查和合规检查)发现的违规问题,相关部门应立查立改,并在收到最终意见书后7个工作日内报送同级合规部门。()
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审计部门应至少开展一次合规审计,对合规管理适当性和有效性进行审计评价()
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商业银行法律/合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计、检查,以确保其履行职责的公正性和合规性。 ()
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《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
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银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行和报告()
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况不受到内部审计部门定期的独立评价()