下列属于证券经纪商的限制的行为是（）

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• 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

  A . 接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 B . 为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利 C . 在非证券营业场所为客户办理开户 D . 为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

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• 下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。

  A . 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定 B . 证券交易过程的知情权 C . 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利 D . 有按规定收取服务费用的权利

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A . 为客户提供融资融券服务 B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

  A . 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B . 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C . 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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• 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。

  A . 提供、传播虚假信息 B . 替客户办理账户开立 C . 客户招揽 D . 与客户约定分享投资收益

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• 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

  A . 提供证券资产管理 B . 提高证券市场效率 C . 提供信息服务 D . 防止股价波动

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• 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

  A . 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B . 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C . 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D . 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

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• 下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业从业人员资格管理办法》 II.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 III.《证券员行为守则（试行）》 IV.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

  A . 侵占、损害客户的合法权益 B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C . 为客户介绍相关的风险 D . 泄露客户资料

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• 下列行为中属于经纪人从事的经纪行为是（）。

  A . 生产 B . 居间 C . 行纪 D . 代理 E . 旅游服务

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• 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

  A . 挪用客户的交易结算资金和证券 B . 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失) C . 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D . 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

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• 下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（　　）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

  A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

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• 下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务有()。

  A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B．经济前景的预测分析和展望研究 C．有关股票市场变动态势的伤情报告 D．有关资产组合的评价和推荐

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A．为客户提供融资融券服务 B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 贝壳是房产交易服务的引领者，为规范经纪服务和交易服务行为，对部分交易类型的房屋进行限制。下列属于拒绝承接的有（）

  A．交易房屋被处于查封状态下的 B．交易房屋为违法违章建筑的 C．交易房屋涉及诉讼且尚未取得生效判决的 D．更名单/订单转让/改底单

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• 以下哪项行为属于证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事的活动（)。

  A．A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B．B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 C．C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D．D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

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• 下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。

  A. 向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失 B. 挪用客户交易结算资金或证券 C. 接受投资者的电话委托 D. 接受客户全权委托

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• 证券经纪人不得有下列（）行为

  A．替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B．提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 C．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 D．以上均是

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• 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（)。Ⅰ.委托人;Ⅱ.证券交易对象;Ⅲ.证券经纪商;Ⅳ.证券交易所A

  下列选项中，属于证券经纪业务要素的是()。Ⅰ.委托人;Ⅱ.证券交易对象;Ⅲ.证券经纪商;Ⅳ.证券交易所 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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