证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任，但无权要求客户赔偿。（）

相似题目

• 证券公司应当（　　），切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 Ⅰ．建立健全证券经纪业务管理制度 Ⅱ．对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ．防范公司与客户之间的利益冲突

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

  查看最佳答案

• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。

  A . 未经客户委托．擅自为客户买卖证券 B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C . 挪用公款进行大规模的证券买卖 D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E . 为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖

  查看最佳答案

• 《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  查看最佳答案

• 证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。

  A . 违背客户委托为其买卖证券 B . 按客户委托为其买卖证券 C . 私自买卖客户账户上的证券 D . 受托买卖客户账户上的证券 E . 诱使客户进行不必要的证券买卖

  查看最佳答案

• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。

  A . 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 B . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

  查看最佳答案

• 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司应当（　　）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。

  A . 建立健全证券经纪业务管理制度 B . 严格执行证券经纪业务监督管理制度 C . 建立健全证券监督业务管理制度 D . 积极发展证券经纪业务

  查看最佳答案

• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。

  A . 未经客户委托，擅自为客户买卖证券 B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C . 挪用公款进行大规模的证券买卖 D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  查看最佳答案

• 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。

  A . 未经客户委托，擅自为客户买卖证券 B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C . 挪用公款进行大规模的证券买卖 D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  查看最佳答案

• 证券经纪人存在未经客户委托，擅自为客户买卖证券的行为的，证券监督管理机构将给予经纪人警告，撤销证券从业资格，并处以（）罚款的处罚。

  A . 三万元以上十万元以下 B . 三万元以上三十万元以下 C . 五万元以上十万元以下 D . 五万元以上三十万元以下

  查看最佳答案

• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

  A . A．未经客户委托，擅自为客户买卖证券 B . B．传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C . C．挪用公款进行大规模的证券买卖 D . D．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E . E．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  查看最佳答案

• 保险销售人员是一个庞大的群体，既有保险公司销售人员，又有保险代理人和经纪人，还有其他渠道的销售人员。保险销售人员在工作中一定会遇到各种各样的职业道德难题。认真学习、深入理解并反复实践保险销售人员职业道德行为规范，有助于保险销售人员尽快走出工作困惑，逐步走向成功。保险代理人在自身利益与客户利益存在冲突时，要优先考虑客户利益。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金 D . 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

  查看最佳答案

• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事以下（ ）损害客户利益的欺诈行为。

  A . 未经客户委托，擅自为客户买卖证券 B . 提供、传播虚假或者误导投资者的信息 C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  查看最佳答案

• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（　　）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

  查看最佳答案

• （）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为。

  A . A.全权委托 B . B.利益承诺 C . C.虚假陈述 D . D.欺诈客户

  查看最佳答案

• 第82题：某公司委托采购员张某去采购一批陶瓷， 张某却与陶瓷厂串通， 以低等级的陶瓷冒充高等级的陶瓷。张某与陶瓷厂恶意串通损害该公司利益的行为应由（）承担赔偿责任。

  A：张某 B：陶瓷厂 C：张某和陶瓷厂连带 D：公司采购部的经理

  查看最佳答案

• 证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

  A．①②③ B．①② C．①③④ D．③④

  查看最佳答案

• 新《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（）

  A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  查看最佳答案