一个合规审计证实
相似题目
-
对某制造公司进行审计的一个目的是证实是否所有修复工作都由生产工程师进行检查。为达到这一目的，以下哪一项审计程序将提供最佳证据（）？
-
在检查一个利用第三方服务的电子数据交换系统的应用情况时，审计人员应该：（）Ⅰ.确认加密密钥符合ISO标准Ⅱ.确认是否已经对服务提供商的营运情况进行了独立检查.Ⅲ.证实服务提供商只使用了公共交换数据网络.Ⅳ.证实服务提供商的合同包含了必要的条款，例如审计权力.
-
内部审计部门应（）将合规性审计结果告知合规负责人。
-
农业银行的合规管理职能可以与内部审计职能相融合，内部审计部门可以履行部分合规管理职能。
-
环境经理提出了一个既能安全的管理废弃物又能确保公司遵守现行法规的最小投资方案，而内部审计师认为公司有义务超越合规性，更倾向于能够改正目前的缺陷又能使公司扩大经营的方法。内部审计师将如何解决这种差异（）
-
下列审计程序中，证实应收账款存在认定最佳的审计程序是（）。
-
审计证据的充分性是指（）足以证实审计事项，作出审计结论和建议。
-
为了证实审计结论，审计人员取得的相关审计证据越多越好。
-
财务报表审计、经营审计和合规性审计的分类依据是（）。
-
审计人员对被审计单位存货进行监盘，可以达到的审计目标是证实（）。
-
为证实被审计单位是否存在高估销售收入最有效的审计程序是（ ）。
-
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
-
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
-
为证实被审计单位库存现金是否真实存在，审计人员应采取的审计程序是（）
-
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
-
为了证实审计结论，审计人员取得的相关审计证据越多越好。（）此题为判断题(对，错)。
-
金融机构的合规管理职能与内部审计职能差别不大，可以由同一个部门承担。（)
-
审计部门应至少开展一次合规审计，对合规管理适当性和有效性进行审计评价（）
-
个人征信机构应当对自身个人征信业务进行合规审计，并将合规审计报告及时报告（)。
-
审计人员对被审计单位存货进行监盘，可以达到的审计目的是证实（)。
-
审计发现，合规专员违法法规而批准了一个政策例外，应该怎么做？（）
-
审计小组进行一个复杂的IT审计，负责实施审计的人员指定为不同性能的测试团队。分配到草案合规目标报告相关的审计人员无法继续其工作，因为审查记录只有该记录的一半。目前没有其他的书面报告任务他将只能等待。如何预防这种情况？（）
-
题目24：民警履职期间应当强化自我保护意识，及时记录、提取、固定能够证实履职行为合法合规的相关证据（）
-
在对一个小型银行的合规审计中，IS审计师发现-IT职能和会计功能是由财务系统的同一个用户来执行的。监管人员实施的下面哪一项审查代表着最佳的补偿性控制（）