多选：私人银行的合规专员接受了一项任务，编写银行如何与中间人交涉的政策。为了与wolfberg私人银行反洗钱原则一致，关于中间人的哪两个方面应该包括进这个政策？选两个答案（）

相似题目

• 私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。

  A . 切实保障客户人身财产安全 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 使用第三方图片应取得第三方同意或授权，防范侵犯他人知识产权

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• 私人银行业务风险合规管理职责划分原则包括（）。

  A . 谁的客户谁负责 B . 谁负责发起的业务谁负责 C . 谁的员工谁负责 D . 谁的系统谁负责

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• 员工应自觉接受并主动配合监管部门和银行内部的合规检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列私人财产抵押，银行可接受的有（）

  A . A、未经甲同意，乙用与甲共有的财产抵押贷款 B . B、未成年人甲以其财产抵押贷款 C . C、甲以未成年人乙的财产为自已抵押贷款 D . D、甲以其按份共有的财产部分抵押贷款

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• 目前，中国建设银行私人银行卡年费如何收取（）。

  A . 6000元/年 B . 2500元/年 C . 1000元/年 D . 不收

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• 商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计检查。()

  A . 正确 B . 错误

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• 如何开通私人银行网上银行开通及签约（）。

  A . 后台开通 B . 与普通个人网银一致 C . 柜面设置

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• 私人银行产品销售的风险合规管理要点包括（）。

  A . 防范飞单风险 B . 匹配销售 C . 规范风险测评行为 D . 第三方产品需签署代理风险声明书

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• 私人银行客户活动的风险合规管理要点包括（）。

  A . A.切实保障客户人身财产安全 B . B.保障客户信息安全 C . C.做好免责声明和风险提示 D . D.使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权

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• 商业银行法律／合规部门不需接受内部审计部门的审计。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国建设银行私人银行卡跨行汇款费用如何收取（）。

  A . 下浮50% B . 下浮70% C . 全免 D . 下浮60%

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• 在私人银行推介产品监控管理中，资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于私人银行风险合规管理范围的是（）。

  A . A.向私人银行客户销售私人银行产品 B . B.向非私人银行客户销售私人银行产品 C . C.向私人银行客户销售非私人银行产品 D . D.向非私人银行客户销售非私人银行产品

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• 银行的合规文化是根据（）规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。

  A . 日内瓦协议 B . 巴塞尔协议 C . 伦敦协议 D . 华盛顿协议

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• 根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》，以下说法正确的是（）。

  A . 私人银行分部设专职总经理的，私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告，同时报备总行私人银行部 B . 由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的，私人银行分部向所在分行个人金融部报告，由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责，同时报备总行私人银行部 C . 分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品，由私人银行分部向客户推介销售的，风险合规管理职责由所在分行承担 D . 总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务，其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担，依据总、分部的具体工作分工，分别承担相应职责

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• 私人银行增值服务的风险合规管理要点包括（）。

  A . 建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 妥善处理客户抱怨和投诉

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• 风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。

  A . 正确 B . 错误

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• 某个国家的中央银行与另一个国家的一家私人水泥公司签订了一份水泥销售合同，用来建筑该国家的军队营地，但是，该中央银行在最后拒绝付款，这家私人水泥公司向本国法院起诉该外国中央银行。

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• 关于私人银行风险合规管理特点说法正确的是（）。

  A . 服务小众的高品质服务，合规要求更高 B . 更注重声誉风险、操作风险 C . 新业务、新模式、新的服务标准和挑战 D . 总部持牌，接受监管高要求

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• 私人银行顾问服务的风险合规管理要点包括（）。

  A . 建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 妥善处理客户抱怨和投诉

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• 一家银行为外国金融机构保留了一些美元的代理账户。在对外国银行A所拥有的美元账户进行例行审查后，许多交易似乎是由外国银行B在该账户的预期活动之外发起的。这些交易看来可疑，并由合规专员提出可疑交易报告。执行人员应该采取哪一步？（）

  A．允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险 B．通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通 C．向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告 D．通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动

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• 单选：一家银行为外国金融机构保留了一些美元的代理账户。在对外国银行A所拥有的美元账户账户进行例行审查后，许多交易似乎是由外国银行B在该账户的预期活动之外发起的。这些交易看来可疑，并由合规专员提出可疑交易报告。执行人员应该采取哪一步？（）

  A．允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险 B．通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通 C．向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告 D．通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动

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• 私人银行能够的合规专员接受了一项任务，审核客户账户授权签字人的流程，确保符合沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则，以下哪三个陈述符合沃尔夫斯堡原则？（）

  A．当授权签字人不是律师或会计师，对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查 B．当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时，负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查 C．负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书) D．负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份

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• 银行合规专员发现与董事会主席的个人账户中现金存款活动与预期和历史县级活动不一致。现金活动显示有似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求，并递交了一份可疑交易报告(STR)。合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)的情况下向董事会报告？（）

  A．遵循金融机构既定的STR报告政策 B．通知金融机构监管机构披露活动 C．通知银行法律顾问 D．合规专员和首席执行官应共同采访主席

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