以下不属于从业人员销售活动禁止事项的是（ )。

相似题目

• 以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）

  A . 严禁员工组织、参与民间融资或非法集资 B . 严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职 C . 严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒 D . 严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来

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• 下列各项中（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  A . 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B . 向投资者提供投资咨询服务 C . 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D . 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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• 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

  A . 违规向他人提供基金未公开的信息 B . 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C . 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D . 挪用投资者的交易资金或基金份额

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• 下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  A . 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B . 向投资者提供投资咨询服务 C . 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D . 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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• 下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的有（ ）。

  A . 诋毁其他机构的理财产品或销售人员 B . 散布虚假信息，扰乱市场秩序 C . 违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易 D . 违规对客户作出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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• 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。

  A . 执业注册 B . 后续培训 C . 执业月检 D . 执业年检

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• 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。

  A . 向他人提供基金未公开的信息 B . 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C . 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D . 挪用投资者的交易资金或基金份额

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• 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列属于从业人员销售活动禁止事项的是（ ）。

  A . 诋毁其他机构的理财产品或销售人员 B . 散布虚假信息，扰乱市场秩序 C . 违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易 D . 挪用客户交易资金或理财产品

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• 下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是（ ）。

  A . 有效识别客户身份 B . 向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C . 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D . 散布虚假信息，扰乱市场秩序

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• 某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（ ）。

  A . 注册监管 B . 持续学习 C . 持证上岗 D . 审慎开展的执业活动

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• 下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是（）

  A . 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 B . 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩 C . 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证 D . 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

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• 下列属于从业人员销售活动注意事项的是（ ）。

  A . 有效识别客户身份 B . 向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C . 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D . 提醒客户阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益须知

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• 个人理财从业人员从事理财产品销售活动时，应当遵守以下原则（）。

  A . 诚实守信 B . 勤勉尽职 C . 公平对待 D . 职业形象 E . 专业胜任

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• 下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

  A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B . 挪用客户的期货保证金或者其他资产 C . 中国证监会禁止的其他行为 D . 诚实守信，恪尽职守

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• 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。

  A.对外透露自营买卖信息 B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容 C.泄露客户资料 D.泄露客户交易信息

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• 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．向客户提供资金或有价证券 C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中接受客户的全权委托

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• 【选择题】：根据保险销售从业人员监管办法规定，以下哪项不属于严禁保险销售从业人员在保险销售活动中的行为？（）

  A．阻碍投保人履行如实告知义务，或者诱导其不履行如实告知义务 B．给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益 C．挪用、截留、侵占保险费或者保险金 D．委托其他机构或者个人从事保险销售

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• 关于保险销售从业人员与保险经纪人的收入来源，以下说法不正确的是（）。

  A.保险销售从业人员从保险人那里取得佣金收入 B.保险经纪人可以从投保人那里取得服务费收入 C.保险经纪人可以从保险人那里取得佣金收入 D.保险销售从业人员可以从投保人那里取得服务费收入

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• 根据保险销售从业人员监管办法规定，以下哪项不属于严禁保险销售从业人员在保险销售活动中的行为（）。

  A．阻碍投保人履行如实告知义务，或者诱导其不履行如实告知义务 B．给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益 C．挪用、截留、侵占保险费或者保险金 D．委托其他机构或者个人从事保险销售

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• 根据《中华人民共和国保险法》的规定，以下属于保险代理人、保险经纪人及其从业人员禁止行为的是（)。

  A．串通投保人骗取保险金 B．引导投保人履行如实告知义务 C．给予受益人保险合同约定以外的利益 D．泄露在业务活动中知悉的投、被保险人的商业秘密

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• 保险销售从业人员在执业活动中，不挪用、侵占保费、不擅自超越所属机构授权这所阐释的是保险原则中的（)。

  A、客户至上原则 B、诚实信用原则 C、勤勉尽责原则 D、专业胜任原则

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• 以下属于《辽宁省人身险销售从业人员二十条禁令》内容的是（)。

  A．禁止诱导投保人退日保新 B．禁止教唆协助客户恶意投诉 C．禁止泄露客户个人隐私信息 D．禁止组织任何形式非法集资

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