关于现场主管对现金调拨业务的风险控制，下列说法正确的有（）.

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• 以下关于现金调拨业务说法正确的是（）。

  A . A.各级营业网点只能与金库发生现金调拨业务 B . B.现金调拨必须逐级进行 C . C.原则上禁止营业机构之间平行或跨级发生现金调拨业务 D . D.如需平行或跨级调拨现金的，必须经上级业务主管部门批准

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• （）负责按照总行规定，制定光大银行分行出纳业务的操作规程；具体实施实物调拨和保管；控制现金库存；出纳人员培训及考核；对网点出纳业务进行指导、监督、检查等。

  A . 人行 B . 总行运管部 C . 分行运管部

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• 营业中，现场主管对于现金业务的审核或审批，下列操作正确的有（）.

  A . A、对20万元（含）以上的大额现金收付款业务，进行卡把或目测复点。 B . B、对5万元（含）以上的大额现金收付款业务，进行卡把或目测复点。 C . C、对20万元（含）以上的大额现金收付款业务，逐张进行复点。 D . D、对5万元（含）以上的大额现金收付款业务，逐张进行复点。

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• 现场主管对于现金调拨业务的审批，包括（）.

  A . A、调拨申请业务 B . B、现金调入业务 C . C、现金调出业务 D . D、复核清点调入调出现金 E . E、柜员之间现金往入、往出业务

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• 营业中，现场主管对电子银行U盾（口令卡）、电子密码器发放业务风险控制，下列说法正确的有（）.

  A . A、审查柜员是否按要求审核客户身份 B . B、审查柜员是否要求代理人提交本人和被代理人身份证件，并通过联网核查系统核实 C . C、审核申请表上打印的U盾（口令卡）、电子密码器凭证号和发放给客户的序号是否一致 D . D、监督柜员将U盾（口令卡）、电子密码器发放给客户本人 E . E、监督柜员发放给U盾（口令卡）、电子密码器时，是否做到提示电子银行业务风险

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• 下列关于业务管理的风险控制说法正确的是（）。

  A . A.电子银行业务管理和操作人员必须牢固树立合法合规意识，严格执行电子银行业务的制度规定 B . B.开展对相关客户信息和交易信息等进行认证的电子银行业务，采用电子签名时，必须使用安全可靠、具有公信力和相应法律效力的认证系统 C . C.总行应建立电子银行业务在线监控系统，对非正常交易进行在线监测，实时预警，及时处理 D . D.总行应建立和完善电子银行业务统计分析管理系统，加强对操作风险数据的跟踪、收集和汇总分析

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• 下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。

  A . A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B . B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C . C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D . D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

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• 某网点只设有1名现金柜员，该网点营业主管甲利用午间休息时间对现金柜员尾箱进行了检查，结果账实相符，考虑到该网点除现金柜员外只有2名普通柜员名下有尾箱，并且普通柜员尾箱中现金日终实行2万元上限控制，所以甲主管判断网点“柜员现金户”资金可能被挪用的风险敞口低于4万元，风险相对可控。请问，甲主管的判断是否正确？（）

  A . 正确 B . 错误

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• 出纳主管负责业务系统中现金调拨业务的审批、复核及各类登记簿的复核工作。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《农村信用社集团客户授信业务风险管理指导意见》的规定，下列关于农信社对集团客户授信额度控制原则的说法错误的是（）。

  A . 对单一集团客户的授信余额不得超过统一法人社资本净额的15%（含），监管部门另有规定的除外。计算授信余额时，可扣除客户提供的保证金存款及质押的银行存单和国债金额。 B . 对集团客户任一成员的授信额度不得超过统一法人社资本净额的15%（含）。 C . 对单一集团客户内各成员授信额度之和不得超过其整体授信额度。 D . 对关联交易依赖性过强的集团客户成员应严格控制授信额度。

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• 网点现金调拨要实行管库柜员、记账柜员和业务主管分离管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 在现金调拨业务的操作风险点中，调拨单上没有相关人员审批这一风险信号一定表明柜员利用运送中现金科目进行虚假调拨。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于信用卡业务风险控制指标的说法，正确的是（）。

  A . 同一持卡人单笔透支发生额单位卡不得超过10万元 B . 同一持卡人单笔透支发生额个人卡不得超过2万元 C . 同一账户月透支余额个人卡不得超过5万元 D . 外币卡的透支额度不得超过持卡人保证金（含储蓄存单质押金额）的80%

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• 网点负责人应（）督促现场业务主管认真行使网点内控管理职责，加强对库存现金、有价单证、空白重要凭证、挂失业务、反交易业务和权限卡、大额现金及转账业务、公私印章管理等重要事项的检查监控，支持现场业务主管独立履行事中控制和业务管理职责。

  A . A、每日 B . B、每周 C . C、每月 D . D、每年

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• 关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务，以下说法正确的是（）

  A . 结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理 B . 结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行 C . 结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度 D . 结算成员需预先指定汇出资金接收银行，方可办理资金汇出业务

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• 下列关于现金及重空调拨说法不正确的有（）。

  A . 现金柜员根据当日当班柜员的现金和单证需求量发起调拨交易，将需要调拨的现金和重要单证调至调入柜员处。 B . 调入柜员对成捆现金进行卡把，对不成捆的零散现金进行逐张清点，对单证进行号码和份数核对，无误后进行系统确认。 C . 调入柜员对成捆现金进行卡把，对不成捆的零散现金进行逐张清点，对单证只需进行份数核对，不需对号码核对，无误后进行系统确认。 D . 双方在调拨单上签章确认，严禁柜员间私自借款、还款或其他逆程序操作。

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• 下列关于农合机构的现金管理分中心和营业网点提出现金调拨业务的描述中，哪项是不正确的（）。

  A . 在每日营业结束前，应根据库存现金余额匡算下一工作日的现金需求量，并提出现金调拨申请 B . 下级机构通过数据大集中系统提出现金调拨申请 C . 上级机构在收到现金调拨申请后，应及时做好审批、登记和调拨工作 D . 营业期间，营业网点柜员应根据尾箱现金限额管理规定和尾箱现金余额变化情况及时调剂尾箱现金，确保业务的正常开展

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• 农业银行对并购贷款业务实行贷款集中度风险限额控制，下列说法正确的有（）。

  A . 农业银行全部并购贷款余额占同期农业银行核心资本净额的比例不得超过50% B . 对同一借款人的并购贷款余额占同期农业银行核心资本净额的比例不得超过5% C . 并购贷款业务可以不用纳入单一集团客户授信风险集中度统一管理 D . 对单一行业（行业分类以《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754-2002）的二级行业为准，下同）的并购贷款余额占同期农业银行核心资本净额的比例不得超过20%。对单个行业内所有借款人的并购贷款余额不得超过该行业贷款总额的15%。

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• 某网点只设有1名现金柜员，该网点营业主管甲在日终全部柜员结账后对现金柜员尾箱进行了检查，结果账实相符，考虑到该网点除现金柜员外只有2名普通柜员名下有尾箱，并且普通柜员尾箱中现金日终实行2万元上限控制，所以甲主管判断网点“柜员现金户”资金可能被挪用的风险敞口低于4万元，风险相对可控。请问，甲主管的判断是否正确？（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下关于自助设备加钞时现金调拨的说法正确的是（）。

  A . 自助设备加钞前，应在ABIS系统进行资金调拨。 B . 资金调拨时必须由会计主管进行授权。 C . 会计主管授权后，要从柜员的现金箱中调出所需现金到自助设备 D . 完成调拨后柜员才能领取现金实物进行加钞工作。

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• 关于综合理财业务的风险控制.下列说法正确的是（）。

  A . 商业银行对信用风险限额的管理，应当包括结算前信用风险限额和结算信用风险限额 B . 结算前信用风险限额可采用传统信贷业务信用额度的计算方式，根据交易对手的信用状况计算 C . 结算信用风险限额应根据理财计划所涉及的交易工具的实际结算方式计算 D . 商业银行可根据实际业务情况确定流动性风险限额的管理，但流动性风险限额应至少包括期限错配限额 E . 商业银行应当将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员，与负责银行自营交易的交易人员相分离，并定期检查、比较两类交易人员的交易状况

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• 下列关于现金调拨说法正确的是（）

  A．现金领用申请可以重复提交 B．该交易需由柜员相互授权 C．申领与下发可以隔日操作 D．以上说法都正确

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• 金库调拨业务实行审批制，系统外及超限额现金调拨须经资产负债管理部门审批，贵金属调拨须经相关业务主管部门审批。（)

  是 否

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