合规内控与操作风险管理系统默认用户名为()
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为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
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分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为,后由于该违规行为较为严重,分行对其发起违规问责认定,对其开除处理。对于此种情况,分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息()
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明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。
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各保险专业中介机构开业()后,应组织对内控制度建设、风险管理能力、合规经营情况进行综合评估,确定内控状况、管控能力是否与设立分支机构相适应。
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在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予。
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审计部门及各级行风险管理部门、信贷管理部门、内控与法律合规部门认为信贷资产风险状况与分类结果不符的,自接到通知起()个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,进行分类发起,并按程序、按权限认定分类级次。
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合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括()
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分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求,以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机,依托合规内控与操作风险管理系统,建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行,主要包括()
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在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。
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寿险公司的基础管理活动包括()。 ①内控、合规及风险管理 ②激励、约束与绩效管理 ③产品开发与管理 ④公司治理
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合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估()
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农业银行风险管理板块主要由风险管理、内控合规、()等部门构成。
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商业银行的董事会和高管层要充分重视案防工作,要在()对操作风险防范、内控制度落实、员工合规经营行为提供保障。
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在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()
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专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。正确()
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网点兼职合规经理可以由从业经验较为丰富的基层员工担任,承担网点内控合规及操作风险管理工作()
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本行案件风险排查工作应按总结报告,各检查牵头机构通过内控、合规、案防与操作风险“四合一系统”于前报送包括基本情况、取得成效、发现问题、采取措施和工作建议等内容,总行合规管理部汇总形成全行案件风险排查报告后上报监管部门()
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建立健全征信业务合规与安全管理制度,包括信用信息报送、查询、使用、异议处理、用户管理、安全管理、贷后管理、责任追究、风险监测报告、应急处置机制和各级管理人员与从业人员全员合规教育轮训等内部管理制度和操作规程()
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各级机构应按()组织内控合规专题讨论,围绕合规风险管理、典型案例、制度执行、内控措施和履职管理,集中查找和解决在违规意识、违规决策和违规操作方面存在的突出问题,深入分析问题产生原因、提出解决措施和方法
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以下为合规内控与操作风险管理系统的主要模块的有()
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分行法律与合规职能部门关于合规内控与操作风险管理系统的管理职责包括()
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合规内控与操作风险管理系统不包括以下哪一项()
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按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,大要案及重大风险事件主要集中在票据、同业投资等业务领域和授权审批、柜台操作等业务环节管理和基层员工、关键岗位等重要人员行为失范()
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接入机构征信合规与信息安全年度考核评级指标分为哪几个个方面?①征信业务内控机制②人员与用户管理③征信业务合规操作④信息安全与技术保障⑤落实征信管理工作要求的情况()
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- 宇宙自身的运动方式是它存在的基础。宇宙永恒的运动着,永恒的变化着。但它绝不会自己堵死它继续运动、_的道路。说穿了,就是宇宙是它自身的永恒地演化。在这里并不需要什么新“物质”粒子的_, 且在演化中不存在什么为人类意识所不能捉摸的其他因素之推动。填入画横线部分最恰当的是()