基金销售机构的准入条件不包括（）。

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• 基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括（）。

  A . 投资人利益优先原则 B . 全面性原则 C . 公正性原则 D . 及时性原则

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• 基金销售机构的销售策略不包括（）。

  A . 产品策略 B . 价格策略 C . 数量策略 D . 促销策略

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• 基金销售机构的准入条件不包括（）。

  A . 财务状良好，运作规范稳定 B . 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施 C . 制定了完善的资金清算流程 D . 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

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• 目前，我国公募基金销售机构不包括（）。

  A . A.保险公司 B . B.信托公司 C . C.农村商业银行 D . D.证券公司

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• 基金销售机构不包括（ ）。

  A . 商业银行 B . 保险公司 C . 证券公司 D . 基金评价机构

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• 基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（）。

  A . 遵循合理、公开、质价相符的定价原则 B . 统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准 C . 基金投资人有自主选择增值服务的权利 D . 增值服务费应当统一缴纳

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• 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括( )。

  A . 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 B . 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C . 销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D . 基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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• 商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。

  A . 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有安全高效的清算、交割系统 D . 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

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• 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容不包括（）。

  A . 采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 B . 以低于成本的销售费率销售基金 C . 承诺募集期间对认购费用打折 D . 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

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• 基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括( )。

  A . 投资人利益优先原则 B . 全面性原则 C . 公正性原则 D . 及时性原则

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• 根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。

  A . 财务状况良好，运作规范稳定 B . 有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施 C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D . 制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

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• 基金销售机构内部控制的目标不包括（ ）。

  A . 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B . 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 C . 扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率 D . 利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

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• 防范基金销售机构合规风险的措施不包括（）。

  A . 要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B . 要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 C . 基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识 D . 要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

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• 目前可申请从事基金代理销售的机构不包括（ ）。

  A . 商业银行 B . 保险公司 C . 证券投资咨询机构 D . 基金评价机构

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• 基金销售机构内部控制原则不包括（）。

  A . 健全性原则 B . 有效性原则 C . 及时性原则 D . 相互制约原则

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• 基金销售机构准入条件，不包括（）。

  A . 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D . 净资产规模达到100亿元

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• 目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）.

  A . 证券公司 B . 证券投资咨询机构 C . 独立基金销售机构 D . 律师事务所

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

  A.20 B.30 C.40 D.50

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• 目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。代销机构不包括（）

  A．保险公司 B．基金公司 C．证券公司 D．商业银行

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• 基金公司等机构可在我行营业场所私自销售非我行准入的产品或服务（）

  是 否

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• 下列条件不属于，基金销售机构申请条件的是（）

  A．在中国证监会注册登记的基金销售机构 B．依法接受委托人的委托 C．中国证券投资基金业协会的会员 D．在中国证券协会注册登记的基金销售机构

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• 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 有关于基金销售机构的准入条件，错误的是（）

  A．具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度 C．基金销售机构应制定投资风险管理制度 D．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

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• 基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（）

  A．基金托管人 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国证券登记结算公司

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