代理证券业务的主要风险点包括（）

相似题目

• 下列属于代理业务的主要操作风险点的是( )。

  A . 人员因素 B . 外部事件 C . 现金存取款 D . 柜员管理

  查看最佳答案

• 开放式证券投资基金代理销售的对象主要包括（）

  A . 中国境内居民 B . 合法注册的企事业法人 C . 境外机构 D . 社会团体

  查看最佳答案

• 按照商业银行内部管理要求，开展代理证券业务的银行必须在（）三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构。

  A . 北京 B . 上海 C . 深圳 D . 天津 E . 成都

  查看最佳答案

• 代理证券资金清算业务主要包括（）

  A . 一级清算业务 B . 二级清算业务 C . 三级清算业务 D . 中间清算业务

  查看最佳答案

• 不属于广东农村信用社中间业务对代理深圳结算贵金属签约流程的主要风险点的是（）

  A . 认真履行客户的身份识别，对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时，必须密切关注 B . 客户提交的身份资料是否真实、有效 C . 客户的风险等级是否允许做贵金属业务 D . 客户身份资料是否与存折（卡）一致

  查看最佳答案

• 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。

  A . 合规风险、管理风险和技术风险 B . 基本风险、非基本风险 C . 系统风险、非系统风险 D . 基本风险、经营管理风险

  查看最佳答案

• 商业银行代理证券资金清算业务主要包括（　　）。

  A . 一级清算业务 B . 二级清算业务 C . 三级清算业务 D . 代理保险业务 E . 代销开放式基金

  查看最佳答案

• 商业银行代理证券资金清算业务主要包括（ ）。

  A . 一级清算业务 B . 二级清算业务 C . 三级清算业务 D . 代理保险业务 E . 代销开放式基金

  查看最佳答案

• 代理业务是商业银行中间业务的一类，指商业银行接受客户委托，代为办理客户指定的经济事务、提供金融服务并收取一定费用的业务。其主要操作风险点包括人员因素、外部事件、内部流程、系统缺陷。其中，销售时进行不恰当的广告和不真实宣传，错误和误导销售，属于()操作风险点。

  A . 人员因素 B . 外部事件 C . 内部流程 D . 系统缺陷

  查看最佳答案

• 证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括（）。 Ⅰ.代理人名称、地址、通信联系方式 Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件 Ⅲ.证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书 Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 集装箱码头的检查桥业务的主要业务包括哪些内容？

  查看最佳答案

• 按广东农信社国际业务对基础数据维护的规定，以下属于账户行、代理行、对手行信息维护的主要风险点的有（）

  A . 复核人员把关不严 B . 由于操作人员维护的信息不正确，导致对方无法收到资金 C . 账户行在我方账户维护不正确，导致日常业务无法记账 D . 该网点不具备受理该业务的权限 E . 业务受理不及时，影响客户的资金调度使用

  查看最佳答案

• 广东农信社国际业务对资金业务的规定，以下属于代理远期结售汇业务的主要风险点的有（）

  A . 代理远期结售汇登记时，操作柜员输入的交易数据与实际合同不一致，而复核人员也没有检查出来 B . MT202报文信息输入不正确，导致头寸无法正常到达 C . 该网点不具备受理该业务的权限 D . 对头寸把握不准确，调度的资金不合理，导致日常业务清算不能正常处理 E . 代理远期结售汇交割已经全部完成后，没有把"是否已交割"的标志置为"是"

  查看最佳答案

• 对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的主要风险点描述不正确的是（）

  A . A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。 B . B.《特殊业务申请表》是否有效。 C . C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。 D . D.认真履行客户的身份识别，对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时，必须密切关注。

  查看最佳答案

• 代理国外银行外汇清算业务流程的主要风险因素包括（）。

  A . 客户提交虚假资料 B . 经办人审查疏忽或操作失误 C . 条款的变动不利于我方 D . 合同到期后未通知经办行终止与外资银行的业务操作

  查看最佳答案

• 各国证券法及代理法等均对证券商的经营行为实行多方面的规制，其规制主要包括（）。

  A . 保护客户资产 B . 戒绝利益冲突 C . 限制信用交易 D . 禁止不当投资劝诱 E . 保证金交易

  查看最佳答案

• 下列属于代理银行业务主要风险点的是（）

  A . 业务凭证要素、条件审查不严 B . 业务账务处理不规范 C . 业务未进行账务核对，收费不规范 D . 业务操作环节出现诸多人为失误

  查看最佳答案

• 以下不属于广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的主要风险点描述的是（）

  A . A.《客户交易结算资金银行存管协议》是否有效 B . B.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致 C . C.认真履行客户的身份识别，对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时，必须密切关注 D . D.客户的兴业账户余额是否充足

  查看最佳答案

• 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

  查看最佳答案

• 证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。()

  A．正确 B．错误

  查看最佳答案

• 证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。（）

  查看最佳答案

• 代理业务是商业银行中间业务的一类，指商业银行接受客户委托，代为办理客户指定的经济事务、提供金融服务并收取一定费用的业务。其主要操作风险点包括人员因素、外部事件、内部流程、系统缺陷。其中，销售时进行不恰当的广告和不真实宣传，错误和误导销售，属于下列哪一类操作风险点？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3204001-3207000/cf27a4f11f7d852a7f3d7db491c7e4de.gif' />

  查看最佳答案