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关于股指期货投资者适当性制度要求,下列说法正确的是()。
A . 一般法人投资者净资产不低于人民币100万元
B . 一般法人投资者具有相应的决策机制
C . 一般法人投资者具有相应的操作流程
D . 一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
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下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是()。
A . 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B . 具备股指期货基础知识,且测试得分不低于80分
C . 具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求,至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录
D . 期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上
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期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。
A . 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B . 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C . 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D . 建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
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下列关于股指期货反向套利的说法,正确的是()。
A . 期价高估时,交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易
B . 期价高估时,交易者可通过卖出股指期货同时卖出对应的现货股票进行套利交易
C . 期价低估时,交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易
D . 期价低估时,交易者可通过买入股指期货同时卖出对应的现货股票进行套利交易
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下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求,说法不正确的有()。
A . A.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
B . B.期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码
C . C.测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员
D . D.期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试
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下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》一致的有()。
A . 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B . 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单
C . 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
D . 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
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关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列说法中,正确的是()。
A . 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B . 综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C . 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D . 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零
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关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()。
A . 充分揭示股指期货风险
B . 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C . 严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
D . 测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料
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下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中,正确的是()。
A . 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
B . 会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C . 会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育
D . 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
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关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。
A . 期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
B . 期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
C . 期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
D . 期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
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下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是()。
A . 净资产不低于人民币50万元
B . 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C . 具有相应的决策机制和操作流程,相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试
D . 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
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《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有()。
A . 基本情况的分值上限为20分
B . 相关投资经历的分值上限为15分
C . 财务状况的分值上限为50分
D . 诚信状况的分值上限为15分
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下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。
A . 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证
B . 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
C . 本规定由中国证监会负责解释
D . 本规定自2010年2月8日起施行
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关于股指期货投资的风险,下列()不属于股指期货投资的一般风险。
A . 交割制度风险
B . 信用风险
C . 操作风险
D . 法律风险
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下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求,说法不正确的有()。
A . A.期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
B . B.投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
C . C.期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
D . D.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明,且具有20笔以上的成交记录
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下列产品中,可投资于股指期货的是()
A . 月享收益1号
B . 智多鑫
C . 量化掘金
D . 固享财富2号
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关于沪深300股指期货叙述错误的是()。
A . A.股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式
B . B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
C . C.季、月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的士20%
D . D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手
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根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确的有()。
A . A.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
B . B.期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
C . C.中国金融期货交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D . D.开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
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下列关于金融期货投资者的义务,说法错误的是()。
A . 承担金融期货交易的履约责任
B . 通过正当途径维护自身合法权益
C . 以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D . 不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
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根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,下列说法不正确的有()。
A . A.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整
B . B.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任
C . C.期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案
D . D.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核
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下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是( )。
A . 有500万元人民币以上的注册资本
B . 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
C . 有健全的内部管理制度
D . 具备中国证监会要求的其他条件
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股指期货跨月套利也可以根据价差/价比分析法进行分析和操作。下列关于其价差和价比的说法中正确的是( )。
A . 当价差或价比重新回到小概率分布区间时,平掉套利头寸获利了结
B . 当价差或价比重新回到大概率分布区间时,平掉套利头寸获利了结
C . 当实际价差出现在大概率分布区间之内时可以考虑建立套利头寸
D . 当实际价差出现在大概率分布区间之外时可以考虑建立套利头寸
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下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的是()。
A . 侵害的客体是复杂客体
B . 主体为特殊主体
C . 在主观方面必须出于故意
D . 侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益