洗钱风险评估指标体系包括（)四类基本要素。

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  A . 评估主体 B . 评估对象 C . 评估方法 D . 评估原则

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• 合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规文化 D . 合规风险管理计划

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• 国别风险管理体系基本要素包括（）。

  A . 董事会和高级管理层的有效监控 B . 完善的国别风险管理政策和程序 C . 完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程 D . 完善的内部控制和审计

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• 商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

  A . 合规风险管理计划 B . 合规培训与教育制度 C . 合规政策 D . 合规管理部门的组织结构和资源 E . 合规风险识别和管理流程

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• 商业银行市场风险管理体系包括哪些基本要素？

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• 商业银行市场风险管理体系包括如下基本要素（）：

  A . A、董事会和高级管理层的有效监控； B . B、完善的市场风险管理政策和程序； C . C、完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序； D . D、完善的内部控制和独立的外部审计； E . E、适当的市场风险资本分配机制。

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• 洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、行业（含职业）、（）四类基本要素。

  A . 类型 B . 特点 C . 规模 D . 业务

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• 洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。

  A . 客户特性 B . 地域 C . 业务 D . 行业

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• 国别风险管理体系的基本要素包括（）。

  A . 董事会的有效监控 B . 完善的国别风险管理政策和程序 C . 完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程 D . 完善的内部控制和审计 E . 高级管理层的有效监控

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• 洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

  A . 正确 B . 错误

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• 合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

  A . 合规政策 B . 合规风险管理计划 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规培训与教育制度

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• 流动性风险管理体系应当包括以下基本要素（）。

  A . 有效的流动性风险管理治理结构 B . 完善的流动性风险管理策略、政策和程序 C . 有效的流动性风险识别、计量、监测和控制 D . 完备的管理信息系统

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• 合规风险管理体系不包括以下基本要素（）

  A . A.合规政策 B . B.合规管理部门的组织结构和资源 C . C.合规文化 D . D.合规风险管理计划

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• 合规风险管理体系的基本要素包括（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程 E . 合规培训与教育制度

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• 操作风险管理体系至少应包括以下基本要素：（）

  A . A．董事会的监督控制 B . B．高级管理层的职责 C . C．适当的组织架构 D . D．操作风险管理政策、方法和程序 E . E．计提操作风险所需资本的规定

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• 合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。

  A . 合规政策 B . 合规风险管理计划 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规管理部门的组织结构和资源

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• 船员考试、评估和发证质量体系的基本要素包括（）

  A . A、质量方针和目标 B . B、纠正和预防措施 C . C、教学和培训计划 D . D、内部审核和管理评审 E . E、业务受理、审核、审批与证书签发

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• 反洗钱客户风险分类中，对单位和个人客户评估内容的基本要素包括客户特性、地域、业务、行业或职业等四个方面。（)

  是 否

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• 客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考（）、（）、（）、（）四类基本要素。

  A．客户特性 B．地域 C．业务 D．行业

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• 客户洗钱风险评估体系包含以下哪些基本要素（)

  A．行业风险 B．地域风险 C．业务风险 D．客户特性风险

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• 洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素（）

  A．风险管理架构和风险管理策略 B．风险管理政策和程序 C．信息系统、数据治理 D．内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制

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• 保险欺诈风险管理体系应包括以下基本要素（）

  A．欺诈风险管理组织架构和流程设置 B．报告和危机处理机制 C．欺诈风险管理信息系统 D．董事会、监事会、管理层的有效监督和管理

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