法律风险管理能力评价的相关规定可知，法律风险只存在于于农村中小金融机构的各类经营活动中，机构的管理活动不会造成风险。

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• 在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中，法律意见的权威性所包含的内容有（）

  A . 法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等 B . 为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据 C . 对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议 D . 各部门和分支机构是否重视法律意见，对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实 E . 管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先

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• 按规定，以下对法律风险管理能力评价中的比较评价法的目的，描述不正确的是（）

  A . 找出其中存在的变化 B . 找出其中存在的差距 C . 杜绝法律风险的发生 D . 为提出问题和分析问题的原因提供参考资料

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• 整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容，不包括（）

  A . 员工违规指标的监测分析 B . 机构被诉和败诉案件指标的监测分析 C . 员工满意度指标的监测分析 D . 机构评级指标的监测分析

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• 整体法律风险管理能力评价中工作机制建设评价的内容，不包括（）

  A . 法律风险管理工作环境 B . 法律事务部门或岗位的建设情况 C . 法律风险识别能力 D . 法律风险控制能力

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• 按规定，法律风险评价活动不能独立于业务经营和风险管理活动。

  A . 正确 B . 错误

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• 法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于法律风险控制能力对合同管理考核内容的是（）

  A . 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求 B . 对外签署具有法律效力的文件（含非格式合同、意向性协议等）是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见 C . 是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订 D . 是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管等

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• 法律风险管理能力评价的内涵，不包括（）

  A . 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理制度建设，依据一定客观评价标准进行测评 B . 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实际操作，依据一定客观评价标准进行测评 C . 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定客观评价标准进行测评 D . 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定主观评价标准进行测评

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• 法律风险的工作机制建设评价中，法律风险识别能力的内容，不包括（）

  A . 是否定期对最新的法律法规进行解读 B . 是否根据外部法律环境和监管环境的发展变化，及时识别法律、政策的风险 C . 对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议 D . 是否注重收集并提示内外部法律风险事件

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• 整体法律风险管理能力评价中制度建设评价的内容，主要有（）

  A . 评价机构是否建立合适的法律风险管理制度体系 B . 评价机构是否建立全面的法律风险管理制度体系 C . 从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景 D . 各项制度是否具有操作性 E . 是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，以下不属于信贷业务贷前的法律风险控制的是（）

  A . 是否建立贷款尽职调查机制 B . 是否存在担保人主体不符合法律规定而导致担保无效情形 C . 合同条款是否完备，合同是否签章齐全并生效 D . 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查

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• 法律风险管理能力评价的作用不包括（）

  A . 促进法律风险管理机制的有效运行 B . 有效揭示法律风险 C . 促进机构法律风险管理能力提升 D . 杜绝法律风险事件的发生

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• 专项法律风险管理能力评价通过具体识别专项业务的法律风险点，以提高机构在经营管理活动中的法律风险管控能力。

  A . 正确 B . 错误

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• 法律风险管理能力评价中比较评价法的主要手段，不包括（）

  A . 前后对比 B . 预期和实际对比 C . 有无实施法律风险控制对比 D . 同级机构风险防范效果对比

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• 在法律风险管理能力评价中进行法律风险识别的适当性及有效性评价，需重点关注的项目是（）

  A . 本机构面临的内、外部法律风险点是否已得到充分、适当的确认 B . 审查和评估法律风险识别原则的合理性 C . 法律风险识别方法的适当性 D . 法律风险识别工具的适用性

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• 按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，在了解法律风险管理机制运行基本情况的基础上，评价机制的运行绩效、法律风险管理能力的高低、法律风险管控是否行之有效。体现的是（）

  A . 实施测试和分析的要求 B . 实际基础信息的要求 C . 了解法律风险管理体系运作秦光的要求 D . 符合性测试的要求

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• 法律风险分析是指，对识别出的法律风险只进行定性分析，通过综合考虑法律风险源或导致法律风险事件的具体原因、法律风险事件发生的可能性及其后果，为法律风险的评价和应对提供支持。

  A . 正确 B . 错误

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• 由法律风险管理能力评价的独立性原则可知，将法律风险管理能力评价纳入部门以及员工绩效考核，不会造成对评价客观性的不良影响。

  A . 正确 B . 错误

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• 审查是否存在代理保险销售人员代客户填写投保单的情况，提下了我社专项法律风险管理能力评价的代理保险业务评价中，对合规销售的要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 在法律风险管理能力评价实施的评价实施阶段，要了解法律风险管理体系的运作情况，可采取的方法不包括（）

  A . 可采取询问的方法进行 B . 可采取查询的方法进行 C . 可采取文献分析的方法进行 D . 可采取流程图的方法进行

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• 法律风险管理能力评价实施的评价结果运用有利于健全法律风险管理体系，杜绝风险事故的发生。

  A . 正确 B . 错误

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• 法律风险的工作机制建设对法律风险控制能力的评价中，以下属于审核控制的内容有（）

  A . 法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核，防范制度的合规性风险 B . 法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险 C . 对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见 D . 是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管 E . 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求

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• 法律风险管理能力评价中综合评分法的目的在于，找出其中存在的变化和差距，为提出问题和分析问题的原因提供参考资料。

  A . 正确 B . 错误

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷业务法律风险控制的内容，主要有（）

  A . 贷前的法律风险控制 B . 贷中的法律风险控制 C . 信贷档案管理制度控制 D . 贷后的法律风险控制 E . 信用贷款管理制度

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• 专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价的内容，不包括（）

  A . 制度建设 B . 从业管理 C . 贷前的法律风险控制 D . 投保管理

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