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下列关于理事会职权的说法中,错误的是()。
A . 审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B . 决定会员的接纳和对违规会员的处罚
C . 拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
D . 审议批准风险准备金的使用方案
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关于监事以及监事会的职权,以下说法正确的是()。
A . 监事可以列席董事会会议
B . 监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查
C . 必要时,监事会聘请会计师事务所等协助其工作,费用由公司承担
D . 监事会无权对董事会决议事项提出质询或者建议
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下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。
A . 通知业务机构停止其违法行为
B . 保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C . 随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
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下列关于股份有限公司董事会会议的说法中,错误的是()。
A . 董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B . 董事会定期会议,每年度至少召开4次会议
C . 董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定
D . 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
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关于监事任职的说法,错误的是()。
A . 董事、高级管理人员不得兼任监事,章程另有规定的除外
B . 高级管理人员不得兼任监事
C . 无民事行为能力人不得担任监事
D . 限制民事行为能力人不得担任监事
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针对企业内部控制审计,以下关于企业董事会和注册会计师的责任的说法中,错误的是()。
A . 按照《企业内部控制审计指引》的要求,在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露是注册会计师的责任
B . 建立健全和有效实施内部控制,评价内部控制的有效性是企业董事会的责任
C . 注册会计师应当对整个内部控制的有效性发表审计意见,并对内部控制审计过程中注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷,在内部控制审计报告中增加“非财务报告内部控制重大缺陷描述段”予以披露
D . 注册会计师只有实施了必要的审计程序,才能对内部控制的有效性发表意见
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以下关于董事会的内控职责的说法中,错误的是()。
A . 审议批准公司内部控制政策,监督内部控制政策的实施
B . 定期研究和评价公司内控的健全性、合理性和有效性
C . 制定内部控制政策,报经审议后执行
D . 审议批准公司年度内部控制评价报告
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下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法,错误的是()。
A . 股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名
B . 董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名
C . 监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名
D . 股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名
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根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列关于股份有限公司监事会的说法中,错误的是()。
A . 监事会应当包括股东代表
B . 监事会应当包括适当比例的公司职工代表
C . 监事不可以提议召开临时监事会会议
D . 监事会成员不得少于3人
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下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中,错误的是()
A . 行使职权所必需的费用由公司承担
B . 监事会决议应当由监事1/3以上通过
C . 监事会每年度至少召开一次会议
D . 监事可以列席董事会会议
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股份有限公司的监事会,以下说法错误的是()。
A . 董事、高级管理人员不得兼任监事
B . 监事会成员不得少于5人
C . 职工代表的比例不得低于1/3
D . 监事的任期每届为3年,连选可以连任
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以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法错误的是()。
A . 董事会决议涉及高级管理人员任免,公司应当以临时公告的形式及时披露
B . 董事会决议中涉及根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的收购与出售资产、对外投资的,公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露
C . 挂牌公司召开董事会,应当在会议结束后及时将与会董事签字确认的决议向主办券商报备
D . 挂牌公司召开董事会,若决议涉及《挂牌公司信息披露细则(试行)》规定的应当披露的重大信息,才须向主办券商报备
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关于监事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是( )。
A . 通知业务机构停止其违法行为
B . 随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
C . 保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
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以下关于董事会及其专门委员会的说法,错误的是( )。
A . 董事会是商业银行的决策机构
B . 董事会对银行总体负责
C . 董事会同时应负责对高管层实施监督
D . 最高风险管理委员会承担商业银行风险管理的最终责任
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下列关于董事会应当履行的合规职责的说法,错误的是()。
A . 审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B . 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D . 制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
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以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法错误的是( )。
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下列关于股份有限公司董事会,说法错误的是( )。
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下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。
A.通知业务机构停止其违法行为
B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
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以下关于保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格核准及监督管理的说法中,错误的是()
A.已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务,无须重新核准其任职资格
B.董事、监事调任或者兼任高级管理人员,不需要重新报经保监会核准任职资格
C.保险机构在原负责人辞职、被撤职等原因无法正常履行工作职责等情形下,指定临时负责人不得超过3个月
D.保险公司董事及高级管理人员审计对象不包括分公司或中心支公司总经理
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下列关于基金业协会理事会的说法,错误的是()
A.理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构
B.理事会对会员代表大会负责
C.理事会由会员理事组成
D.理事会可以决定办事机构和专业委员会的设立、变更和注销
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关于监事会的合规监督职能,以下表述错误的是()
A.监事会的监督指会计监督,不需要对业务进行监督
B.监事会审核董事会编制的提交给股东会的各种报表
C.监事会随时调查公司的财务状况
D.监事会通知业务部门停止其违法行为
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以下关于董事会及其风险管理委员会的说法,错误的是()
A.董事会是商业银行的最高风险管理/决策机构
B.董事会负责风险偏好等重大风险管理事项的审议、审批,对银行承担风险的整体情况和风险管理体系的有效性进行监督
C.商业银行董事会承担商业银行风险管理的最终责任
D.最高风险管理委员会承担商业银行风险管理的最终责任
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下列关于监事会对经营管理的业务监督说法,错误的是()
A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止某行为
B.定期调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
D.当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会