对网点负责人内控审核、审批事项要点说法不正确的有（）

相似题目

• 内控工作管理要求网点负责人要认真履行本岗位职责，严格执行（），对网点的安全运营负总责。

  A . A.规章制度 B . B.操作流程 C . C.管理要求 D . D.岗位职责

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• 下列需要网点负责人进行审核审批的是（）。

  A . A、司法机关的查、冻、扣业务。 B . B、为客户出具资信证明、存款证明。 C . C、20万元以上的大额现金支取业务。 D . D、3万元的个人定期存款业务。

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• 受理客户票据时应注意审核下面事项，说法不正确的有（）。

  A . 出票日期、出票金额、收款人名称一定要正确填写，以上三项有更改的由原记载人签单证明后票据仍有效； B . 出票金额大小写要求相符，大写书写要规范，如“元”后一定要加正（整），“角”和“分”后正字可加可不加； C . 背书转让的票据，其背书是必须连续，票据附有粘单的，粘单上的第一记载人要在票据和粘单的粘接处签章； D . 粘单上的第一记载人，应为前一背书的被背书人。

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• 下列关于企业技术开发费用的审核要点的说法中，不正确的是（）。

  A . 工业企业为开发新产品、新技术、新工艺而发生的加计扣除额，当年不足抵扣的，可以无限期结转抵扣 B . 研发费用计入当期损益未形成无形资产的，允许再按其当年研发费用实际发生额的50%，直接抵扣当年的应纳税所得额 C . 研发费用形成无形资产的，按照无形资产成本的150%在税前摊销 D . 对委托开发的项目，受托方应向委托方提供该研发项目的费用支出明细情况，否则，该委托开发项目的费用支出不得实行加计扣除

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• 会计结算部门现金管理岗负责对各营业网点间的现金调拨业务和对外的现金调拨业务进行审核，根据审批完备的手续办理现金调缴业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列不需要网点负责人进行审核审批的是（）。

  A . A、司法机关的查、冻、扣业务。 B . B、为客户出具资信证明、存款证明。 C . C、20万元以上的大额现金支取业务。 D . D、3万元的个人定期存款业务。

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• 网点负责人的领导力要求中，以下关于准确运用职位影响力说法正确的有（）.

  A . 在实际工作中，网点负责人要根据员工的不同能力和意愿的表现，选择不同的领导方式 B . 对同一个员工当他从事不同的工作时，因为他对不同的工作表现出不同的能力和意愿，就要采用不同的领导方式 C . 对同一个员工，即便他从事的是同一项工作，也要随着他的能力和意愿的不断变化，采取不同的领导方式 D . 网点负责人应该根据自己的成熟度与员工的成熟度之间的不同情况，采用不同的用权方式 E . 用权的强度要依员工平时的不同的行为表现而有所不同

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• 下列关于网点负责人对司法机构的查、冻、扣进行审批要点错误的是（）.

  A . A、审核查询、冻结、解冻、扣划业务的执行机关出具相应法律文书是否具备法律、法规规定的主体资格。 B . B、协助查询业务是否按规定执行。 C . C、解冻业务是否有有权机关出具的相应法律文书。 D . D、扣划业务手续是否齐全，扣划款项是否转入执行机关账户或指定的单位账户，是否存在提取现金情况。

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• 内蒙古农村信用社业务系统运行故障及账务差错处理办法中规定，自治区联社（）部门负责受理旗县联社提交的由于机构、网点设立、变更、终止的申请，对涉及核心业务系统修改变更事项提出审核意见。

  A . 科技信息 B . 业务计划部 C . 综合管理部 D . 人力资源部

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• （）全面管理网点会计内控，对网点会计内控制度执行和操作风险负责。

  A . A．网点负责人 B . B．大堂经理 C . C．会计主管 D . D．个人理财顾问

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• 对网点负责人内控审核、审批事项要点说法正确的有（）.

  A . A、审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整，柜员操作是否 B . 正确 C . B、按照制度规定，对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字 D . C、负责重要岗位人员的审批工作 E . D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查

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• 办理个人电子银行注册业务中网点副职应审核的要点不包括（）。

  A . A、指导客户修改电子银行登录密码 B . B、审核柜员按要求审核客户身份 C . C、审核申请表上打印的U盾凭证号和发放给客户的序号是否一致 D . D、监督柜员将U盾发放给客户本人

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• 网点负责人应（）督促现场业务主管认真行使网点内控管理职责，加强对库存现金、有价单证、空白重要凭证、挂失业务、反交易业务和权限卡、大额现金及转账业务、公私印章管理等重要事项的检查监控，支持现场业务主管独立履行事中控制和业务管理职责。

  A . A、每日 B . B、每周 C . C、每月 D . D、每年

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• 会议审批方式是由风险管理与内控委员会会议审批的方式，会议由（）负责组织、记录并整理形成会议纪要（详细记录审批过程、审批结论等），由牵头审批人审核签发。

  A . 风险管理部门 B . 评估部门 C . 授信审批部门 D . 资产保全部门

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• 以下对网点负责人的交流沟通能力描述正确的有（）。

  A . 准确理解网点上级领导传达的信息，有效地执行上级下达的任务 B . 及时向上级汇报网点的经营业绩，请示网点的特殊、重大情况的解决方案 C . 与本网点员工进行有效地沟通，保证网点各项经营活动的正常开展 D . 与其他业务部门或其他网点的负责人沟通协调、配合工作 E . 与网点的上级、下级、同级进行有效地沟通，促进网点各项经营管理工作高效开展

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• 营业网点对开户单位（）的大额现金支取，柜面经办人员以及该营业网点会计主管二级审核后，由该营业网点负责人审批。

  A . 5万元以上（含）、50万元以下（不含） B . 50万元以上（含）、100万元以下（不含） C . 5万元以上（含）、100万元以下（不含）

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• 网点负责人对本网点的内控管理和安全运营负总责；网点副职对分管业务的内控管理和安全运营负（）。

  A . A、主要责任 B . B、直接责任 C . C、间接责任 D . D、连带责任

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• 不属于网点副职（现场主管）审核事项的有（）

  A . A、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性 B . B、审核、签批《远程授权申请书》 C . C、对个人客户办理理财业务时进行的客户风险评估进行审核签字 D . D、负责重要岗位人员的初审和报备工作

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• 行政事业单位要加强对单位内控规范的学习，吃透其精神，准确把握其内涵和要点。下列各项中，构成单位内控规范的内涵和要点的有（）。

  A . 制衡是实现内部控制的基本要素 B . “关口前移”是实现内部控制的主要特点 C . 单位领导重视和推动是实施单位内控规范的关键 D . 信息化是实施单位内控规范的重要手段

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• 根据公司内控制度规定，二级单位项目部单笔不超过3000元的业务招待费由部门负责人审核，经分管财务领导和单位负责人审批后报销。（)

  是 否

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• 进行原生广告审核时，关于棋牌、捕鱼类客户的注意事项，以下说法正确的有（）

  A．客户如无法提供资质，可通过特审通道申请上线 B．通过二审邮件补交资质 C．客户需提供相关资质方可上线 D．涉及APP下载需提交APP下载相应资质

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• 根据我行《标准化授信业务管理办法》的规定，标准化授信业务实行审查审批合并执行，审查审批人仅进行形式审查，负责标准化产品风险控制要点的审核，原则上不进行实地调查（）

  是 否

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• 某机构负责人以个人名义申办家装分期付业务，通过伪造家装合同，并将收款方的账号改为其控制的对私账户帐号，从而骗取分期付资金用于投资，经办客户经理碍于情面，未能按规定对资料进行审核把关，导致虚假资料审批通过。以下说法正确的是（）

  A．该机构负责人与经办客户经理都要按《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法》条款进行问责处理 B．客户经理应做好贷前审查工作，认真审核客户提交贷款资料，确保交易背景真实 C．该负责人是客户经理的顶头上司，适当放松要求也情有可原

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• 根据下述材料，回答第题。某市财政部门在对辖区内的一个生产企业进行会计执法检查中发现下列问题：(1)该企业销售货物时将应向购买方收取款项的8%金额作为发票金额开具发票，其他款项记入私密账本。(2)该企业采用电子计算机进行会计核算，但是其使用的软件经财政部门验证不符合会计部门规章的规定。(3)该企业规定对经理级以上人员交来的发票，一律不必审核，直接作为记账凭证的依据。(4)该企业对外提供的财务报告上只有会计机构负责人的签名。(5)该企业从设立以来坚持每年销毁一次会计档案，销毁时要求企业负责人会计机构负责人及会计人员均应在场。下列有关事项（3）的说法中，正确的有（）。 查看材料

  A．该企业的这一规定不符合会计法律制度的规定 B．会计机构会计人员必须审核原始凭证，这是法定职责 C．记账凭证应当根据经过审核的原始凭证及有关资料编制 D．会计机构会计人员对领导交来的原始凭证，只能无条件地接受

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