理财业务从业人员不得有（）行为

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• 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

  A . A．代理委托人从事证券投资 B . B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C . C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D . D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

  A . 代理委托人从事证券投资 B . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C . 与委托人约定分享证券投资收益 D . 与委托人约定分担证券投资损失 E . 为证券发行人提供资信评估业务

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• 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。

  A . 代理委托人从事证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益 C . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D . 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

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• 2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

  A . 代理委托人从事证券投资 B . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D . 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 银行业从业人员在办理结算业务中，不得有()行为。

  A . A．放弃对违反结算纪律的制裁 B . B．拒绝受理、代理正常结算业务 C . C．无理拒付应由银行支付的票据款项 D . D．违反规定为单位和个人开立账户 E . E．任意压票、退票，截留挪用客户和其他同业单位的资金

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。

  A . 收付、存取或者划转期货保证金 B . 中国证监会禁止的其他行为 C . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 D . 代理客户从事期货交易

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• 银行业从业人员在办理证券业务过程中，不得有下列（ ）行为。

  A . 在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率 B . 通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势 C . 通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序 D . 在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户

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• 保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有下列行为（）

  A . 伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料 B . 串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金 C . 泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密 D . 不诚信宣传，诱导客户投保

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• 下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。

  A . 收付、存取或者划转期货保证金 B . 代理客户从事期货交易 C . 将客户介绍给期货公司 D . 中国证监会禁止的其它行为

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• 下列个人理财业务人员的行为没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是()。

  A . A．向客户推销理财产品时承诺合约外的收益 B . B．向客户反复强调竞争对手理财产品的负面报道 C . C．免费向客户提供国际市场理财产品信息 D . D．为争取客户而减少流程，绕过银行规定的必要手续为客户办理产品买卖

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• 保险经纪机构及其从业人员在开展经纪业务的过程中，不得有以下行为（）

  A . 挪用、截留、侵占保险费、退保金或者保险金 B . 给予或者承诺给予保险公司及其工作人员、投保人、被保险人或者受益人合同约定以外的利益 C . 向客户出示客户告知书 D . 利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益

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• 下列理财业务从业人员的行为没有违背从业人员限制性条款的是（ ）。

  A . 根据客户要求提供合适的投资产品，主动代替客户做出最佳选择，并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险 B . 对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，为增强客户对银行理财能力的信心，有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率” C . 从业人员利用有意隐瞒或歪曲理财产品（计划）重要风险信息等欺骗手段销售理财产品（计划） D . 对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，从业人员不得主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列银行个人理财业务从业人员的行为中,符合内幕信息原则要求的行为有（)

  A．在工作之外买卖股票 B．在本行上网查看股票信息 C．利用本行保密电脑操作个人户的股票买卖 D．与本行专家讨论股票走势 E．利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

  A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D．中国证监会禁止的其他行为

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• 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为中的()。

  A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．利用传播媒介传播虚假信息

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。

  A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D．中国证监会禁止的其他行为

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• 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()

  A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（）。

  A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．为客户提供期货资讯 D．中国证监会禁止的其他行为

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2541001-2544000/d5b61e54d5aaed0607eafd61935a27c8.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 个人理财业务人员的下列行为中，没有遵循《银行业从业人员职业操守》中“忠于职守”规定的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4089001-4092000/6103b225b5fa4ddc0a26489f43a0d65e.jpg' />

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• 国有企业领导人员廉洁从业不得有违反规定、()融资、()、拆借资金、委托理财、为他人代开信用证、购销商品和服务、()等行为。

  A．投资 B． 投资入股 C． 担保 D． 招标投标

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• 商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列哪些行为（）

  A．将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动 B．不公平地对待所管理的不同理财产品财产 C．利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益 D．向理财产品投资者违规承诺收益或者承担损失

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