集合资产管理计划管理过程中,证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。
相似题目
-
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户无权享有的权利有( )。
-
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖,损害客户利益
-
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划()
-
证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力
-
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。
-
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
-
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
-
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产
-
修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划,无论集合计划、定向计划和专项计划,均为私募理财产品。
-
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。()
-
证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力
-
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。 I .集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产
-
证券公司设立集合资产管理计划应当,对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
-
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()
-
集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
-
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
-
集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
-
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产 Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产
-
听力原文:证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户,独立核算、分账管理。故选BCD。为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()的相互独立。
-
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主 要享有的权利有()。(1分)
-
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()
-
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有().(1分)
-
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司办理集合资产管理业务,由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。()此题为判断题(对,错)。
-
证券公司办理集合资产管理业务,由()代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利,履行相应义务。
推荐题目
- 电炉泡沫渣的形成主要是()的结果。
- 卷烟作为一种专卖专营的(),它的销售模式具有"管制"的特点。
- 无砟轨道底座板混凝土掉块深度大于()mm,面积大于()cm2时,宜采用环氧树脂砂浆及时修复。
- 火井出现时会出现哪些警告()
- 中国银行(香港)有限公司根据人的生命周期设计了从婴儿开始到年老每个生长阶段的金融产品,有“安儿保”、“置业理想按揭”、“全方位投资”、“业主万用钱”、“积富之选”、“幸运星”、“期权宝”等系列金融品种,这属于()策略。
- 常见于流行性感冒的热型为().
- 锅炉受热面安装质量要符合图纸要求及标准规范要求,以利于密封件安装。
- 下列使用他人作品的行为,不构成合理使用的是()
- 在进行是否增产亏损产品的决策时,可以采用的方法是()
- <140>、对此医师的处置,正确的是()