首席风险官应及时将期货公司的相关核查结果报告给（）

相似题目

• 期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  A . A．中国期货业协会 B . B．期货公司董事长 C . C．期货公司董事会常设的风险管理委员会 D . D．期货公司监事会

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• 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  A . 期货公司董事长 B . 董事会常设的风险管理委员会 C . 监事会 D . 中国证监会

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 试验工程师应及时获取检测试验报告，核查报告内容并将报告结果及时通知（）和相关人员。

  A . A、项目经理 B . B、项目总工 C . C、分公司总工 D . D、公司技术质量部

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• 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（）。

  A . 董事 B . 监事 C . 总经理或者相关负责人 D . 期货公司

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向（）报告。

  A . A．中国期货业协会 B . B．公司住所地工商行政管理机构 C . C．公司住所地中国证监会派出机构 D . D．首席风险官住所地中国证监会派出机构

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• 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（）。

  A . 董事会中国证监会 B . 中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构 C . 股东大会监事会 D . 中国证监会期货公司

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• 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  A . 期货公司股东大会 B . 期货公司董事长 C . 期货公司董事会 D . 董事会常设的风险管理委员会或者监事会

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• 如果核查结果信息与客户的居民身份证记载信息不一致，能够确切判断客户出示的为虚假证件时，应拒绝为其办理业务，将相关情况向上级机构报告，上级机构应及时将可疑情况向（）报告。

  A . 国务院 B . 当地公安局 C . 银监会 D . 中国人民银行分支机构

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• 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）

  A . A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决 B . B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况 C . C．有权查阅期货公司相关文件、档案和资料 D . D．每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当（）。

  A . 向董事会说明原因并辞职 B . 向股东大会说明原因并辞职 C . 承担相应的法律责任 D . 无期限市场禁入

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• 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

  A . 期货公司董事会 B . 期货交易所 C . 中国期货业协会 D . 公司住所地中国证监会派出机构

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• 某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）

  A . A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告 B . 必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 C . 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 D . 王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

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• 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司（）报告。

  A．董事长 B．董事会常设的风险管理委员会 C．监事会 D．期货交易所

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• 如果核查结果信息与客户的居民身份证记载信息不一致，能够确切判断客户出示的为虚假证件时，应拒绝为其办理业务，将相关情况向上级机构报告，上级机构应及时将可疑情况向中国人民银行当地分支机构报告（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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