（）为个人客户身份识别业务主管部门。

相似题目

• 相关主管部门应建立（）排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单监控管理。

  A . 监控范围 B . 客户群体 C . 监控名单 D . 客户名单

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• 个人客户身份识别业务中的突发事件指的是（）。

  A . 一个以上（含下同）省份辖内所有分支机构通过身份识别系统（以下简称接口方式）和通过人民银行联网核查平台（以下简称非接口方式）均不能正常办理联网核查业务且恢复时间超过48小时。 B . 突发公共卫生事件、社会安全事件造成可用人力资源短缺严重影响联网核查业务的正常办理。 C . 客户身份识别系统或其节点出现故障影响个人客户身份识别业务的正常办理且业务恢复时间超过8小时。 D . 客户身份识别系统或其节点出现故障影响个人客户身份识别业务的正常办理且业务恢复时间超过16小时。

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• 在业务存续期间，对个人客户身份了解，还可要求客户提供以下那些资料，进一步识别客户身份？

  A . A、结婚证； B . B、完税证明； C . C、单位出具的收入证明； D . D、驾驶证

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• 对须核对个人有效身份证件的业务，统一通过“7646”交易完成客户身份识别。（）

  A . 7645 B . 7646 C . 7647

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• 个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括客户、代理人

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同什么机构制定？

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• 个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员？（）

  A . A、银行营业网点经办人员 B . B、客户经理 C . C、经营部门负责人 D . D、其他相关业务人员

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• 金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为？（）

  A . A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。 B . B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。 C . C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。 D . D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。 E . E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

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• 公司业务经营部门应遵循“了解你的客户”的原则，履行客户身份识别任务，对开户资料的（）负责。

  A . 完整性 B . 合规性 C . 真实性

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• 个人外汇存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员（）

  A . A、银行营业网点经办人员 B . B、国际业务结算人员 C . C、客户经理 D . D、经营部门负责人

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• 各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。

  A . 业务关系建立环节 B . 业务关系存续环节 C . 业务关系终止环节 D . 业务管理办法或操作规程

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• 个人客户身份识别业务指的是对客户（）的工作。

  A . 联网核查 B . 身份证件影像处理 C . 特殊名单检索 D . 特殊名单查询

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• 注册电子银行业务的个人客户身份识别内容（）。

  A . 通过联网核查系统核对客户的有效身份证件 B . 核对客户在农业银行开立账户 C . 刷卡或刷存折，系统读取账户信息并核对相关信息的一致性 D . 校验通过后，客户通过密码键盘输入账户支付密码，系统校验账户支付密码及磁道信息

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• 在业务存续期间，对个人客户身份了解，还可要求客户提供以下哪些资料，进一步识别客户身份？（）

  A . A、身份证 B . B、完税证明 C . C、单位出具的收入证明 D . D、驾驶证

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• 个人客户身份识别业务中，对于高风险等级客户应采取的措施有（）。

  A . 对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系 B . 进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源 C . 每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录 D . 加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告

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• 各级（）为客户身份识别工作管理的牵头部门，公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技、市场部门等相关部门应密切协作、各负其责，充分利用本部门条件组织落实本业务条线客户身份识别工作

  A．运营管理部门 B．风险管理部门 C．法律合规部门 D．外部监管部门

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• 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。（）

  A、正确 B、错误

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• 对于达反洗钱客户身份识别标准的业务，要求业务操作人员将个人九要素100%录入（）

  是 否

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• 根据《个人外汇业务展业规范》，对客户识别总体要求：银行为个人办理个人外汇业务前，应对客户身份进行确认，并按要求对确认后的客户身份信息进行登记。对个人提交的有效身份证件及相关证明材料的真实性进行审核和查验。此外，为防范个人提供虚假申请资料和冒用他人资料办理业务，对于被代理人与代理人之间明显无任何个人或业务关系，应要求客户提供相关合理性的证明文件（）

  是 否

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• 个人办理现钞结售汇业务，如客户非我行存量客户，系统联动带出客户信息创建画面，柜员区别交易金额对客户开展身份识别并创建临时客户号（）

  是 否

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• 与个人客户建立业务关系及业务关系存续期间，应按照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》有关规定，对个人客户身份进行（)

  A．初次识别 B．持续识别 C．按照要求开展加强型尽职调查 D．获取和记录客户身份信息

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• 客户身份识别细则所称的客户，是指与本行建立业务关系的个人客户及（）

  A．对公客户 B．对私客户 C．单位客户

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• 下列关于个人理财业务客户身份识别要点说法错误的是（）。

  A．核对身份证件或者其他身份证明文件及其复印件是否真实，是否在有效期内，是否为客户本人 B．个人客户理财业务的柜面签约或柜面购买可以由他人代为办理 C．对于客户身份证件为二代居民身份证的，应进行联网核查，并留存身份证复印件、影印件或电子影像;对于客户身份证为其他有效身份证件的，应按规定要求客户出示相应佐证 D．查验客户填写的客户姓名、证件类型、证件号码等信息是否与客户提交的身份证件或者其他身份证明文件相符，是否与理财销售系统显示的客户基本信息相符

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• 除当地（）等监管部门另有规定，我行办理客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存相关业务应遵守本办法

  A．银监局 B．人民银行 C．外管局 D．各分行

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