个人外汇存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员（）

相似题目

• （）个人存款实名制实施前开立的个人存款账户需要延续使用的，客户到开户营业机构办理第一笔业务时，须出具拥有该存款的存款凭证和有效身份证件，对账户进行重新确认。

  A . 2000年4月1日 B . 2001年4月1日 C . 2002年4月1日 D . 2003年4月1日

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• 股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？（）

  A . 如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准 B . 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 C . 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 D . 登记客户身份基本信息 E . 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件

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• 个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括客户、代理人

  A . 正确 B . 错误

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• 对公外汇存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员（）

  A . A、银行营业网点经办人员 B . B、国际业务结算人员 C . C、客户经理 D . D、经营部门负责人

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• 个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员？（）

  A . A、银行营业网点经办人员 B . B、客户经理 C . C、经营部门负责人 D . D、其他相关业务人员

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• 对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）

  A . A、银行营业网点经办人员 B . B、银行客户经理 C . C、客户 D . D、代理人

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• 开立人民币基本存款账户的客户身份识别需要保存的客户资料包括（）.

  A . “开立单位银行结算账户申请书”； B . “中国农业银行单位人民币银行结算账户管理协议”； C . 开户许可证副本； D . 客户预留印鉴； E . 证明文件原件或复印件； F . 身份证件复印件。

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• 外汇储蓄账户主体按开户时提供的身份证件等证明材料分为境内个人和境外个人，其中境外个人身份证明材料不包括（）。

  A . A、外国护照 B . B、港澳居民来往内地通行证 C . C、台湾居民来往大陆通行证 D . D、中国护照

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• 客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

  A . 正确 B . 错误

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• 对公人民币存款账户业务关系终止，客户身份识别有哪些要点？（）

  A . A、是大额取现销户的，银行须在可疑交易报告中注明取现销户；是大额转账销户的，可疑交易须完整填写交易对手信息，以记录销户后的资金流向。 B . B、银行还应在客户基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章，同时于撤销银行结算账户之日起2个工作日内，向人民银行报告。 C . C、未获工商行政管理部门核准登记注册验资户，出资人以现金方式存入的，需提取现金销户的，应出具缴存现金时的现金缴款单原件及有效身份证件，如为业务代办人，需记录代办人信息；以转账存入的，资金应退还给原汇款人账户。 D . D、销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存。

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• 开立人民币基本存款账户的客户身份识别操作程序内容包括（）。

  A . 审核资料。 B . 识别客户身份。 C . 登记客户身份基本信息。 D . 开立账户。 E . 资料保存。

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• 外汇贷款类业务终止环节，客户身份识别要点（）。

  A . 销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还敖的.银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。对客户未说明偿还贷款来源的，与借款人资产状况不符的。银行应深入调查 B . 销户时.无论是由法人代表直接办理还是由授权代理人代为办理的.都只审核法人代表身份证明文件的真实性 C . 销户时，其相应的外汇贷款业务是否结清 D . 销户后。银行应按规定将客户销户资料归档保存

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• 为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应采取以下身份识别措施（）。

  A . 核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件 B . 登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称、号码和有效期限 C . 登记对公客户的控股股东、法定代表人、负责人 D . 登记授权办理业务人员的姓名、身份证件的种类、号码、有效期限

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• 对公人民币存款账户业务关系终止，销户前客户身份识别要点有哪些方面？（）

  A . A、开户银行须与客户核对账户余额，收回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，客户未按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，应要求启其具有关证明造成损失的，由其自行承担责任。 B . B、若该账户为反洗钱合规部门一直关注的账户，则网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责。 C . C、一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的银行结算睡眠账户，开户银行应通知单位自发出通知之日起30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户。未划转款项列入久悬未取专户管理。 D . D、对先前获得的客户身份资料不完整的，要求客户补充完整，对先前获得的客户身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的，要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件。

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• 外汇贷款业务终止环节，客户身份识别有哪些要点？（）

  A . A、销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况，对客户未说明偿还贷款来源的，与借款人资产状况不符的，银行应深入调查。 B . B、销户时，无论是由法人代表直接办理还是由授权代理人代为办理的，都只审核法人代表身份证明文件的真实性。 C . C、销户时，其相应的外汇贷款业务是否结清。 D . D、销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存

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• 外汇贷款类业务终止环节的客户身份识别主体包括？（）

  A . A、银行营业网点经办人员 B . B、国际业务结算人员 C . C、客户经理 D . D、经营部门负责人及其他相关业务人员

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• 根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第七条，一次性金融服务是指，在以开立账户方式与客户建立业务关系时，为不在本机构开立账户的客户提供的以下服务：（）

  A . 现金汇款 B . 现金兑换 C . 票据兑付

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• 开立人民币基本存款账户的客户身份识别应审核的资料包括（）。

  A . 开立单位银行结算账户申请书。 B . 组织机构代码证。 C . 税务登记证。 D . 企业法人营业执照。 E . 相关人员的身份证件或复印件。

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• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当（）。

  A . 核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件 B . 登记客户身份基本信息 C . 了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人 D . 经高级管理层的批准

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• 为贸易新业态提供服务的银行和支付机构，按照展业原则，应完善贸易新业态客户身份识别和管理制度，加强客户信用分类管理，持续开展客户身份识别与交易抽查验证，健全客户合规约束和分类标识机制，放宽办理重点名单内市场主体的外汇业务要求，指导客户合规办理外汇收支。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《个人外汇业务展业规范》，对客户识别总体要求：银行为个人办理个人外汇业务前，应对客户身份进行确认，并按要求对确认后的客户身份信息进行登记。对个人提交的有效身份证件及相关证明材料的真实性进行审核和查验。此外，为防范个人提供虚假申请资料和冒用他人资料办理业务，对于被代理人与代理人之间明显无任何个人或业务关系，应要求客户提供相关合理性的证明文件（）

  是 否

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• 《个人存款账户实名制规定》的发布实施,奠定了我国反洗钱工作中客户身份识别制度的实施基础（）

  是 否

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• 外汇贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有()。

  A.销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。对客户未说明偿还贷款来源的，与借款人资产状况不符的，银行应深入调查 B.销户时，无论是由法人代表直接办理还是由授权代理人代为办理的，都只审核法人代表身份证明文件的真实性 C.销户时，其相应的外汇贷款业务是否结清 D.销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存

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• 开立个人存款账户时，应做好客户身份识别与尽职调查，不得为客户洗钱和恐怖融资风险等级为禁止类及被列入我行反洗钱制裁名单库内的客户开立个人存款账户。（)

  是 否

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