以下哪些项目需重新对客户身份进行识别（）

相似题目

• 客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面？

  A . A、姓名或者名称 B . B、身份证件或者身份证明文件种类 C . C、身份证件号码 D . D、注册资本 E . E、法定代表人

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• 除了对有效实名证件或其他身份证明文件外，还可以采取哪些措施识别或者重新识别客户身份？

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• 可采取以下（）措施，进行客户身份的识别或者重新识别。

  A . 通过中国人民银行会同公安部建立的联网核查公民身份信息系统核对客户的居民身份证； B . 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件； C . 回访客户； D . 实地查访； E . 向公安机关，工商行政管理部门等单位核实； F . 其他可依法采取的措施。

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• 在客户办理业务时，如需识别或重新识别客户身份，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取的措施有哪些？

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• 对公客户或账户出现哪些情形时，应重新识别客户身份（）

  A . 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的 B . 客户行为或交易情况出现异常的 C . 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的 D . 客户要求变更姓名、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人

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• 金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份？

  A . A、简洁性 B . B、真实性 C . C、完整性 D . D、必要性

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• 经办人员按客户身份识别规定审核资料，识别客户身份，登记信息；并对以下内容进行审核（）保费计算是否正确；保险项目是否超越代理权限等。

  A . 投保单，缴费账户姓名和账号是否相符； B . 投保人，被保险人，受益人之间关系是否明确； C . 保险期限是否正确； D . 有无倒签承保日期； E . 是否注明承保方式； F . 应缴保费与实收保费是否一致；

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• 金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取哪些措施识别或重新识别客户身份？

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• 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如需重新识别客户身份，可采取的措施有（）

  A . A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B . B、回访客户 C . C、实地查访 D . D、向公安、工商行政管理等部门核实

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• 出现哪些情况，金融机构应当重新识别客户身份（）

  A . 客户要求变更姓名.名称.身份证明文件.经营范围.注册资本.法定代表人的 B . 客户行为或交易出现异常的 C . 客户有洗钱.恐怖融资嫌疑的 D . 先前获得的客户身份资料真实性.完整性.有效性存在疑点的

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• 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列哪些情况需要重新进行客户身份识别（）

  A . 客户行为或者交易情况出现异常的 B . 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的 C . 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的 D . 客户被公安机关立案侦查的

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• 信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估，应采取加强型客户身份识别措施，包括但不限于（）。

  A . 回访和实地调查。深入调查企业法定代表人或实际控制人、实际受益人情况 B . 扩大核实范围。向工商、公安、法院、税务、同业、街道、邻里等核实，了解客户经营活动状况和财产来源 C . 采集更多信息。在客户身份基本信息的基础上，要求客户提供企业法定代表人或实际控制人夫妻、子女、父母的身份证件复印件及房产相关信息 D . 分析资金流水情况。掌握客户资金流出流入动态，判别与约定用途的一致性等

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• 识别或重新识别客户身份，可以采取以下哪些措施（）

  A . 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B . 回访客户 C . 实地查访 D . 向当地工商部门核实等

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• 遇到下列（）项所述的情况时，需对客户身份进行重新识别。

  A . 个人账户多次在支取现金或转账交易时规避大额限定，累计交易金额巨大，明显有别于当地个人客户资金账户的一般交易金额。 B . 对公客户账户与其法人代表、财务人员等个人账户之间交易频繁。 C . 账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定。 D . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

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• 可以采取如下哪些方式，重新识别客户身份（）

  A . 回访客户 B . 实地查访 C . 向公安、行政管理等部门核实 D . 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

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• 2008年5月，中国人民银行某市中心支行对某银行进行反洗钱现场检查时发现，该行存在以下重大违规事实：（1）未按规定履行客户身份识别义务。如：建立业务关系时仅凭客户身份证件复印件或传真件办理开户手续、客户交易情况出现异常且有洗钱活动嫌疑时未重新识别客户、对高风险客户及其交易未进行持续识别。（2）未按规定报送可疑交易报告。如：符合“短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份明显不符”、“长期闲置的账户原

  A．金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 B．金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 C．反洗钱法 D．刑法

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• 涉及以下（）情形：运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作，并同步进行受益所有人的重新识别

  A．单位名称 B．法人 负责人或股东 C．注册资本 D．经营范围变更

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• 涉及以下四种情形（）运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作，并同步进行受益所有人的重新识别

  A．单位客户办理单位名称 B．法人 负责人或股东 C．注册资本 D．注册地址 E．经营范围变更

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• 以下哪些项目需要进行反洗钱工作客户身份识别（）

  A．变更被保险人身份证件号码 B．变更投保人手机号码 C．变更投保人姓名 D．领取身故保险金20000元

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• 公司运营管理部门除采取核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件进行客户身份识别或重新识别外，还可以采用以下哪些措施（）

  A．要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B．向公安、工商行政管理等部门核实 C．要求客户书写情况说明 D．实地查访

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• 客户要求变更以下核心要素，须对客户进行重新识别，填写对公客户身份识别信息采集表和尽职调查表（）

  A．单位名称、单位证件类型及号码 B．法定代表人姓名、证件号码 C．注册资本、经营范围 D．注册地址、经营地址 E．股权结构

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• 先前获得的客户身份资料的（）、（）、（）存在疑点的，需重新识别客户的情况

  A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．统一性

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• 涉及以下四种情形：单位客户办理_、_、_、_变更，运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作，并同步进行受益所有人的重新识别（）

  A．单位名称 B．法人 负责人或股东 C．注册资本 D．注册地址 E．经营范围

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