证券公司申请融资融券业务资格的条件有()。
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证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满( )年
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证券公司申请融资融券业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
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证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
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证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。
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证券公司申请融资融券业务资格,要求经营证券经纪业务已满()年。
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证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有()。
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 I.融资融券业务资格申请书 II.股东会关于经营融资融券业务的决议 III.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
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证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,最近()各项风险控制指标持续符合规定。
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证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满()年。
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下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。 Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ.具有证券经纪业务资格 Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效
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关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
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证券公司申请融资融券业务资格,信息系统安全稳定运行,最近()未发生因公司管理问题导致的重大事故。
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证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有()。
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证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。
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证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行( )。
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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是()。
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取得融资融券业务资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。此题为判断题(对,错)。
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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()Ⅰ 具有证券经纪业务资格 Ⅱ 公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正呗中国证监立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ公司治理健全,内部控制有效
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
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证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()
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证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格
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下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件,说法正确的是()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实