金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应首先（），并按有关规定提交可疑交易报告。

相似题目

• 各单位反洗钱监测岗人员应（）查询监控名单风险提示清单，并对清单所列客户及交易进行回溯性调查和重新甄别分析。

  A . 每周 B . 每日 C . 每月 D . 每小时

  查看最佳答案

• 黑名单是指禁止或限制进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的解释文件规定，如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单相关，金融机构应当（）。

  A . 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 B . 向中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，请示处理意见，并按相关主管部门要求依法采取措施 C . 可继续办理业务 D . 按照我国法律和有权部门为执行联合国安理会决议所做安排的要求采取适当措施

  查看最佳答案

• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关，应在相关情况发生后的10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应当立即提交可疑交易报告（）

  A . 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D . 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

  查看最佳答案

• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告。

  A . A．与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . B．司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . C．联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D . D．中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

  查看最佳答案

• 金融机构发现或有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进报告（）

  A . 与国务院有关部门，机构发布的恐怖组织，恐怖分子名单。 B . 司法机关发布的恐怖组织，恐怖分子名单。 C . 联合国安理会决议中所列的恐怖组织，恐怖分子名单 D . 中国人民银行要求关注的其它恐怖组织，恐怖分子嫌疑名单。

  查看最佳答案

• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与以下哪些名单有关的，应进行报告（）

  A . A、与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D . D、中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

  查看最佳答案

• 发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

  A . 《华夏反洗钱管理办法》 B . 《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》 C . 《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》 D . 《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

  查看最佳答案

• 反洗钱和反恐融资监控名单包括联合国发布的受制裁国家和地区名单或经（）承认的其他国家、机构发布的洗钱分子、恐怖分子和其他犯罪分子名单。

  A . 地区政府 B . 省政府 C . 我国政府 D . 国家

  查看最佳答案

• 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）

  A . 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D . 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

  查看最佳答案

• 黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构获得新的监控名单后，应立即针对监控名单做（），如发现本金融机构已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应立即提交可疑交易报告。

  查看最佳答案

• 反洗钱监控名单系统对“8533环球汇票签发经办”交易进行实时监控，发现可疑后柜员联动0594交易查看判别，联动“0596登记人工记录”进行一下处理：（）。

  A . 认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。 B . 认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。 C . 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。 D . 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。 E . 柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。

  查看最佳答案

• 银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）

  A . 中国反洗钱监测分析中心 B . 中国人民银行当地分支机构 C . 银监会 D . 银行业协会

  查看最佳答案

• 柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。

  A . 客户子女 B . 客户交易人 C . 客户合伙人 D . 客户实际控制人

  查看最佳答案

• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告（）

  A . 与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . 联合国按理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单 D . 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

  查看最佳答案

• 与来自FATF名单所列高风险国家或地区的代理行客户进行交易时，应加强交易监测，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务直至终止业务关系。（）

  是 否

  查看最佳答案

• 义务机构在与来自名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时，义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或恐怖融资监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应（）。

  A．立即终止与该客户发生交易 B．立即中止与该客户发生交易 C．立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告 D．立即提交可疑交易报告

  查看最佳答案

• 各营业机构发现客户或交易对手属于联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单的，应当立即依法对相关资产采取冻结措施。（)

  是 否

  查看最佳答案

• 我行大额交易监控名单管理要求，下列哪些客户未发现交易或行为可疑的，经审批后，我行可以将其纳入反洗钱系统大额交易监控名单管理，免于报告大额交易报告（）

  A．国家权力机关 B．武警部队 C．司法机关 D．行政机关下属企事业单位

  查看最佳答案

• 在国际刑警组织中国国家中心局发布最新的红色通缉令名单后，金融机构M发现名单中的某人为该机构的客户，于是，金融机构M立即将该客户纳入反洗钱名单监测系统，对该客户的资金交易进行监测。M机构的做法是否符合规定？为什么？

  查看最佳答案

• 营业网点发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向（）反洗钱主管部门报告。

  A．一级支行 B．二级分行 C．一级分行 D．总行

  查看最佳答案