下列交易行为正确的是（)

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• 关于期货交易行为责任，下列说法正确的有（）。

  A . A．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任 B . B．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50% C . C．客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担 D . D．期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任

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• 某公司创建网络交易平台，为他人买卖非法捕获的国家重点保护野生动物提供服务，并收取佣金。对于该公司的违法行为，下列说法正确的是（）

  A . 应当由工商行政管理部门处理，没收其收取的佣金，并处佣金一倍以上五倍以下的罚款 B . 应当由工商行政管理部门处理，没收其收取的佣金，并处佣金二倍以上五倍以下的罚款 C . 应当由野生动物保护主管部门处理，没收其收取的佣金，并处佣金二倍以上五倍以下的罚款 D . 应当由野生动物保护主管部门处理，没收其收取的佣金，并处佣金一倍以上五倍以下的罚款

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• 金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（）。

  A . 给予警告，没收违法所得，并处违法所得 B . 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分 C . 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证 D . 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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• 下列交易或行为中，不应作为可疑交易进行报告的是（）。

  A . 丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。 B . 甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。 C . 戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。 D . 庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。

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• 《治安管理处罚法》第46条规定了强迫交易行为。下列行为方式中，属于强迫交易行为的是（）。

  A . 葛某，男，26岁，某日酒后到其家附近的一西瓜摊前，让老板为其挑选一个十斤重的西瓜，然后以市价四分之一的价格付钱，并警告老板如果不卖就找人砸他摊子，瓜摊老板只好卖给他 B . 闫某，男，31岁，某日在当地中学放学途中，拦住回家的马某等人，让他们购买其贩来的笔记本，并称如果他们不买就教训他们，马某等人只得按要求每人买了五本 C . 乔某，男，35岁，某日夜间和其几位朋友打完牌后，提议出去吃宵夜，遂到其家附近的一家餐馆，但因时间太晚餐馆已打烊，乔某等人便猛击餐馆门，并高呼如果不开门就砸玻璃，老板无奈只好开门并为其点火做饭 D . 邱某，男，32岁，某发廊老板，某日听到其发廊理发的张某是外地口音，便要求张某全身按摩，张某拒绝，邱某上前便将张某推倒，张某害怕，遂做了全身按摩。

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列行为构成强迫交易罪的是（）。

  A . 摊贩甲强拉顾客购买苹果，造成顾客轻微伤 B . 小区店主乙强迫小区十几位居民购买本店日用品，否则放狗恐吓 C . 超市老板丙对反复挑选商品的顾客说“买就买，不买别摸脏了东西” D . 小店老板威胁一位女顾客不买商品就不让出店门

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• 下列行为中，构成强迫交易罪的是（）。

  A . 强迫他人提供服务 B . 强迫他人购买有价证券 C . 强迫他人购买商品 D . 强迫他人参与特定的经营活动

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• 银行工作人员在办理票据贴现业务时，需重点关注以下异常交易和行为，不正确的是（）。

  A . 不同贴现申请人委托同一家中介公司代为办理 B . 汇票开出后短时间内即申请贴现 C . 存在使用虚假增值税专用发票嫌疑 D . 贴现企业的注册资本与公司实际经营规模相匹配

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• 下列构成关联交易行为的的是（）

  A . 公司关联人之间进行的资产转让行为 B . 控股非自然人股东 C . 拥有控制权的公司或股东无偿占有从属公司资产的行为 D . 公司的董事、监事进行公司管理的行为

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• 下列交易或行为中，不属于应当进行报告的可疑交易的是（）。

  A . 甲某的证券账户自一年前开户，一直没有使用，其资金账户昨天刚进行一笔大额转帐转给乙某，今天又收到丙某转来的一笔大额款项。 B . 保险经纪人代付保费，并说明资金来源。 C . 位于南美洲的某国属于洗钱高风险国家，A证券公司发现客户丁某和该国家有一些业务联系。 D . 戊公司坚持要B保险公司将其退还的保费（该保费是戊公司自己缴纳的）转入庚公司账户，因为戊公司刚好欠庚公司一笔货款，金额与保费相同。

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• 下列属于可疑交易行为表述的是（）。

  A . A、没有正常原因的多头开户、销户、且销户前发生大量资金收付。 B . B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符的。 C . C、长期闲置账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。 D . D、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。

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• 下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

  A . 联手买卖 B . 恶意串通 C . 编造有关期货交易的虚假信息 D . 传播有关期货交易的虚假信息

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• 有关网络商品交易行为，下列说法不正确的是：（）。

  A . 对违反国家工商行政管理法律法规规定，情节严重，需要采取措施制止违法网站继续从事违法活动的，工商行政管理机关应依照有关规定关闭违法网站 B . 网络商品经营者和网络服务经营者不得利用远程登录及其他技术或者手段，以电子公告、电子邮件等载体，盗用或者传播他人的商业秘密 C . 提供网络交易平台服务的经营者应当对申请进入网络交易平台进行交易的经营者的经营资格进行审查，建立注册档案并定期核实更新 D . 通过网络从事商品交易及有关服务行为的自然人，应当向提供网络交易平台服务的经营者申请实名注册

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• 下列交易行为中，违背诚实信用原则的是（）。

  A . 对将要过期的面包，重新喷上新的生产日期，并降价销售 B . 在出售的猪肉中注水，增加重量 C . 开展有奖销售活动，借以吸引顾客 D . 强迫消费者购买商品

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• 下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）。

  A . 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 B . 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 C . 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 D . 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

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• 某股票同时在纽约交易所和香港证券交易所交易。假设在纽约的股价为10美元，在香港的股价为70港元，而汇率为6.5港元兑1美元。则不考虑交易费用的情况下,下列关于套利者行为说法正确的是()

  A . 在纽约市场上买入股票同时在香港卖出这些股票 B . 在香港市场上买入股票同时在纽约卖出这些股票 C . 不进行操作 D . 在两个市场同时购买股票待日后出售

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• 听力原文：自营业务自主性包括三方面内容：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。故选AC。下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()。

  A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 B．业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种 C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖 D．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

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• 下列交易行为违反银行间市场相关规定的是（)

  A．发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础 B．不得规避内部合规、外部监管要求而开展交易 C．不通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成债券交易 D．自营与代理帐户严格分离，专人负责

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• 某股票同时在纽约交易所和香港证券交易所交易。假设在纽约的股价是10美元，在香港的股价为70港元，而汇率为6.5港元兑1美元。则在考虑交易费用的情况下，下列有关套利者行为说法正确的是()。

  A．在纽约市场上买入股票同时在香港卖出这些股票 B．在香港市场上买入股票同时在纽约卖出这些股票 C．不进行操作 D．在两个市场同时购买股票待日后出售

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• 客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2595001-2598000/8b556d93cc4fd1abb3f3c25989bd0571.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 下列关于服务的说法正确的是（）。 A．服务是一种行为，可以进行交易并能够提供价值和满意感 B．服务可能会导致所有权的转移 C．服务是一种行为，它与有形产品的不同是不能进行交易 D．服务是无形的，它必须与其他有形产品结合在一起方能进行交易

  A．．服务是一种行为，可以进行交易并能够提供价值和满意感 B．．服务可能会导致所有权的转移 C．．服务是一种行为，它与有形产品的不同是不能进行交易 D．．服务是无形的，它必须与其他有形产品结合在一起方能进行交易

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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