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以下哪些属于广东农信社对重要空白凭证上缴的风险控制（）
A . 注意现金头寸调动的保密性，禁止向无关人员透露任何相关信息
B . 现金管理中心应对其辖下网点现金调拨单上加盖的印章与预留印章进行严格的一致性校对
C . 营业期间，应对已领用物品箱的实物进行不定期的清点核对，保证账实相符，及时发现问题
D . 库房管理应坚持"双人管库，同进同出"，库房钥匙应坚持"库钥分管，平行交接"的原则
E . 重要空白凭证交接双方在监控录像下当面点收清楚，办理交接手续，做到手续清楚、责任分明、有据可查
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以下哪些属于广东农信社办理个人教育储蓄销户业务的后续处理（）
A . 业务回单、身份证件、存折流水页交回客户，提醒客户核对支取款项和相关记录
B . 销户凭证作为当天记账传票，教育证明、收回的存折封面页加盖附件章、结清章并破坏磁条后，作销户传票附件
C . 开户申请资料复印件与《单位银行结算账户管理协议书》、预留印鉴卡、客户资料登记表等资料一并专夹保管
D . 经办人或网点主管在印鉴卡上填写账户启用日期、账号等要素
E . 印鉴卡一式三份，将一份交印鉴卡保管人保管使用，一份与开户资料留存保管，一份退客户
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以下哪些属于广东农信社对人民币个人活期存折结算账户销户的风险控制（）
A . 审核存折的真伪，审核打印信息与存款人名称、支取现金等要素是否一致
B . 销户时，必须通过刷磁读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再销户
C . 办理账户销户后，将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认；收回封面页，将磁条沿对角线剪掉
D . 审核取款人的身份证件，如为转账销户的，必须核对转入账号与户名，以免造成串户
E . 如果是现金销户的，柜员应认真核对支付的款项再进行支付
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以下不属于广东农信社公积金单位编码开户业务的主要风险点的选项有（）
A . 未提供"单位卡户通知书"
B . 开户后未送人行审核
C . "单位开户通知书"资料不全
D . 审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
E . "单位开户通知书"印鉴不真实
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以下哪些属于广东农信社对重要空白凭证销毁的风险控制（）
A . 各环节经办人员应认真清点登记交接待销毁重要空白凭证，稽核人员或事后监督人员应在场监督复核，防止误销、漏销、遗失、外流现象
B . 审批人员应当在清点凭证时现场监督，确保一致
C . 操作柜员应避免对已执行销毁交易的重要空白凭证类型和号码段进行调拨或调剂
D . 销毁时必须由重要空白凭证主管部门、稽核部门共同派员全过程现场仔细监销，确保凭证全部销毁，不得遗漏
E . 凭证专管员收到新印制重要空白凭证必须双人当面清点实物，双人在签收表上签名确认，做好签收手续
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以下对广东农信社个人住房公积金账户业务主要风险点的描述正确的有（）
A . "批量开户通知书"的资料是否齐全
B . "批量开户通知书"的资料及印鉴是否真实
C . TXT文件与纸质明细核对不相符
D . TXT电子文件没有按规定的格式处理
E . 对开户信息没有进行联网核查
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以下哪些属于广东农信社对个人通知存款开户的主要风险点控制（）
A . 审核临时存款账户的预留签章与临时存款账户名称是否一致
B . 审核客户提交的身份证及相关资料是否真实、有效
C . 审核是否达到起存金额5万元
D . 审核印鉴卡片填写内容是否符合规定
E . 审核企业法人、代理人身份证及授权书是否真实
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以下哪一项不属于广东农村信用社办理个人教育储蓄开户的业务审核内容？（）
A . A.审核申请人是否符合开户条件，身份证件是否真实、有效，是否符合实名制的要求
B . B.审核业务交易单填写的姓名、证件名称、号码等要素是否正确，规范
C . C.审核特殊业务申请表填写的供款账（卡）号是否支取方式为密码的结算账户
D . D.审查销户凭证是否为广东农村信用社（行）签发，是否真实有效
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广东农村信用社办理个人教育储蓄开户的交易处理中，操作以下哪一项交易开立教育储蓄存款账户？（）
A . A.“[062001]个人客户基本信息创建“
B . B.“[062000]开户入口“
C . C.“[000899]定期扣款入口交易“
D . D.“[000500]补换发存折“
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以下哪些属于广东农信社柜员凭证处理的主要风险点（）
A . 装订传票的人员不认真负责，没有对传票的完整性进行检查，导致业务凭证缺失
B . 会计档案管理人员由于疏忽大意，造成凭证破损、鼠咬、变质或丢失等
C . 柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密
D . 柜员在完成交易操作后，由于柜员卡没有妥善保管，造成柜员卡被盗用
E . 柜员没有认真清点物品箱实物，造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
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以下哪些属于广东农信社对个人客户信息维护的风险点控制（）
A . 认真审核客户提交的身份证件的真实性、有效性、合规性
B . 个人客户需要变更姓名的，除了出示身份证件外，还需要提交更名证明资料（有曾用名登记的户口簿、户籍所在地公安部门证明）；个人支票客户办理户名变更时，除提交所需资料外，还需提交有权人审批后才能办理
C . 审核《特殊业务申请书》填写的内容与证明文件是否一致；柜员修改的内容是否与客户提交的内容一致
D . 涉及个人客户户名或身份证号码修改的，应建议客户回客户号所属网点进行修改
E . 批量维护个人客户信息，所搜集到的信息可能不是最新的客户信息
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以下哪些属于广东农信社建库的主要风险点（）
A . 开户机构审核印鉴卡是否真实、有效，填写要素是否齐全，预留印鉴是否清晰
B . 开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构，建库机构是否在规定工作日内完成建库
C . 录入系统的数据是否与印鉴卡要素一致，应重点关注印鉴启用日期等要素
D . 印鉴库数据及图像信息是否清晰
E . 挂失申请书及挂失登记簿登记要素是否齐全
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以下哪些属于广东农信社对单位协议存款开户的主要风险控制（）
A . 审核开户资料是否真实、齐全
B . 审核客客户提交的支付凭证要素，验印或支付密码是否正确
C . 审核是否经相关业务的有权审批人员的审批
D . 审核特殊转账限制设置的转入账号是否为基本户或一般户
E . 符合大额、可疑交易情形的，应按反洗钱相关规定进行上报
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以下哪些属于广东农信社钥匙新增领用的主要风险点（）
A . 已刻制的印章与申请书记录印章种类和内容不相符
B . 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
C . 当柜员出现钥匙遗失时，未及时上报上级管理机构申请更换
D . 委派非专业人员更换金库库房门或保险柜锁
E . 假币未入库保管，易造成假币遗失，流出银行
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以下对广东农村信用社个人教育储蓄销户的主要风险控制描述错误的是（）
A . A.审核存折的真伪，销户时，必须通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行销户
B . B.现金方式销户的，须核对支付款项再进行支付；如果属于超限额的大额支付需由复核人员复核后再将款项支付给客户
C . C.转账方式销户的，核对转入账号和户名与客户提供的是否相符，以免造成串户
D . D.办理账户销户后，将存折封面页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认；收回流水页，将磁条沿对角线剪掉
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以下哪些属于广东农信社对开立验资存款账户的主要风险控制（）
A . 严格按照账户开户流程审核资料，其中注册验资账户的开立应注意对其《企业名称预先核准通知书》的审查，以防虚假验资
B . 缴存投资款的付款人必须是与《企业名称预先核准通知书》出资协议或章程上的出资人一致，用途必须列明是注册资金（或投资款或验资款）
C . 开户时严格按有关规定审查客户提供的由学校出具的学生身份证明
D . 将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认
E . 柜员必须审查客户有否在申请书上填写真实的销户原因
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以下哪一项不属于广东农村信用社办理个人教育储蓄开户的后续处理？（）
A . A.存折加盖业务章后，连同身份证件原件交客户，并提醒客户核对
B . B.业务交易单作为原始凭证，按传票号顺序装订入当天传票
C . C.选择自动供款的，特殊业务申请书第一联作为传票附件，第二联交客户
D . D.教育证明、收回的存折封面页加盖附件章、结清章并破坏磁条后，作销户传票附件
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以下哪些属于广东农信社柜员离职处理的主要风险点（）
A . 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
B . 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
C . 柜员离职后，应将柜员卡入柜上锁保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用
D . 柜员退休（内退）、辞职、调离柜员相关岗位时需将该柜员柜员卡置为"废止"状态，并将柜员卡收回作剪磁作废处理
E . 柜员离职应及时进行离职处理，并由专人收回上缴柜员卡
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以下哪些属于广东农信社对同业存款活期账户存款业务的主要风险控制（）
A . 认真核对录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致
B . 认真核对支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内
C . 应认真审核打印信息中存入账户账号、金额、存款人名称等要素是否正确无误，并请客户在业务交易单上签名确认
D . 冲正业务必须由授权岗认真审核批准后办理
E . 审核客户是否提交挂失业务申请书
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以下哪些属于广东农信社对个人支票账户销户的风险控制（）
A . 如有未交回的空白支票，应要求客户出具证明，并告知客户因此造成的损失将按结算账户管理协议条款处理，由客户自行承担责任
B . 如果是转账销户的，须核对转入账号与户名，以免造成串户
C . 如果是现金销户的，应认真核对支付的款项再进行支付
D . 如果属于超限额的大额支付需由后台人员复核后再将款项支付给客户
E . 个人支票账户，因涉及印鉴核对及资料留存的原因，不得跨机构销户
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以下哪些属于广东农信社柜员备用卡管理的主要风险点（）
A . 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
B . 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
C . 备用卡应由专人保管，设置使用登记簿，对每次领用和归还进行详细登记
D . 重新制卡后，必须立即收回备用柜员卡，取消与原柜员的关联，并在核心业务系统内将备用卡回收处理
E . 柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱，否则不能在值班机构登陆
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以下哪些属于广东农信社对零存整取销户的主要风险控制（）
A . 审核存折的真伪，销户时，通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行销户
B . 转账方式销户的，核对转入账号、户名与客户提供的是否相符，以免造成串户
C . 现金方式销户的，核对支付款项再进行支付
D . 现金方式销户的，如属于大额支付需由复核人员复核后再将款项支付给客户
E . 办理账户销户后，将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认；收回封面页，将磁条沿对角线剪掉
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以下哪些属于广东农信社重要空白凭证领用的主要风险点（）
A . 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B . 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
C . 没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险
D . 交易处理后未及时打印"重要空白凭证及有价单证调拨单"，导致无交易传票或需要手工制单
E . 调入机构未根据"重要空白凭证及有价单证调拨单"核对实物即作入库处理
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以下哪些属于广东农信社办理账户基本信息变更的主要风险点（）
A . 录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致
B . 定期存款开户证实书是否为本网点签发
C . 支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内
D . 客户提交的资料和证件是否真实、有效，齐全
E . 柜员录入要素等内容是否正确
