各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的(),负责较高风险认定和下调的最终评定工作。
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对个人网银业务代办,应遵从哪些内控基本要求原则()
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开办手机银行的各一级分行应通过合理的岗位设置、职责划分以及严密的内控机制来推动和加强业务运营管理,岗位设置必须专职。()
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网上支付业务管理的组织协调工作由总行电子银行部和总行银行卡中心联合牵头负责,在各一级分行须成立跨()部门的联合工作小组。
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在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予。
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()是内控合规工作第一责任人,派驻业务经理强制休假由()统一安排。
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华夏银行各分行成立由()、会计部、内控合规部等相关部门组成的客户风险等级划分认定小组。
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对违反重要事项核准报备管理办法的责任人,应根据违章事实,视情节轻重、影响程度及损失大小给予通报批评,或经业务运行主管部门建议,分别由内控合规、人力资源、监察部门给予以下处罚()
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“合规经理”是指由银行集中进行业务指导,使用综合柜员权限,履行()及其他内控管理职责的专职人员。
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同城机构组信息的申请和变更,各分行应按要求填写《中国银行股份有限公司网上银行BOCNET业务参数变更表-同城机构组参数》,由一级分行业务主管部门()。
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华夏银行反洗钱领导小组由()任组长,会计部、合规部、国际业务部、公司业务部、个人业务部、法律事务部等相关部门副总经理以上人员担任成员。
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邮政储蓄银行网点开办个人柜面跨行汇款业务前,可由二级分行公司业务管理人员在行内公司系统进行维护,开放该储蓄网点柜面跨行汇款业务功能。
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在开展定期借贷记业务之前,需进行相关业务种类及协议的维护,其中业务种类的维护由总分行()操作,业务协议的维护由全行各基层营业机构自行操作。
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根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号),总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。
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销毁临柜业务印章须经()审批,销毁时由运营管理部门、内控合规部门(或内控合规派驻机构)和安全保卫部门共同派人参加,核对无误后销毁,并在销毁清册上签章。
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各业务条线应培育本业务条线内控合规文化,形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。()
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邮储银行成立后,省分行统一对一类、二类网点刻制个人业务专用印章为()。新印章启用后原业务章戳废止。
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邮政储蓄银行网点开办个人柜面跨行汇款业务前,可由二级分行公司业务管理人员在行内公司系统进行维护,开放该储蓄网点柜面跨行汇款业务功能。此题为判断题(对,错)。
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当个人积分扣减达到预警值后,业务归口管理部门和内控合规部门可以对违规员工、机构负责人()、()、()
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各分行每季度对本机构企业银行账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展至少一次自查()
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受制裁国家制裁与洗钱风险等级评估及受制裁国家业务受理标准由总、分行合规部专家团队进行评估,经()进行评审与最终确认
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银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时,应立即停止该客户的业务,并向分行报告。()
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省级分行内控合规部门会同、信息科技、人力资源、监察和安全保卫等部门,结合专业经验,对相关业务部门的操作风险自评估报告进行会审()
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各分行及以下各级机构必须经上级行授权,方可开展保险代理业务。自本办法实施后,新成立的分行如需开办保险代理业务,需向总行()报批,总行批复同意后方可根据授权开展保险代理业务
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对个人年度违规积分达到20分(含)以上的,由总行或一级分行业务归口管理部门给予通报批评,并将名单报同级内控合规部门。()
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