以下对于合规部门实施反洗钱检查的说法正确的有（)

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• 合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

  A . 信用风险和市场风险 B . 法律风险和市场风险 C . 法律风险和战略风险 D . 法律风险、道德风险和信誉风险

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• 根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）。

  A . 客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年 B . 客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年 C . 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 D . 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束 E . 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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• 根据《反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门开展发洗钱调查过程中可以采取临时冻结措施。关于临时冻结措施的使用，下列说法正确的有（）。

  A . 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施 B . 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案.侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结 C . 侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施；认为不需要继续冻结的，应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门，国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结 D . 临时冻结不得超过二十四小时。金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后二十四小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结

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• 下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心 Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时 Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 根据《反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。下列关于调查行为规范性要求的说法正确的有（）。

  A . 询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正 B . 被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员可以在笔录上签名，也可以不签名 C . 调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存 D . 调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查

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• 金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）

  A . 合规部门 B . 业务部门 C . 内审部门 D . 培训部门

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• 按照《招商银行反洗钱规定》的要求，分行合规部门反洗钱培训对象为（）。

  A . 分行部（室）反洗钱管理岗位人员 B . 支行反洗钱管理岗位人员 C . 支行反洗钱报告人员 D . 柜面人员 E . 客户经理

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• 以下关于反洗钱的说法正确的有（）。

  A . 《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起施行 B . 人民银行负责全国的反洗钱监督管理工作 C . 商业银行、保险公司、证券公司应建立大额交易和可疑交易报告制度 D . 个人无权向人民银行举报洗钱活动

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• （）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

  A . 营业部 B . 合规部 C . 监察部 D . 审核部

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• 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。

  A . 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B . 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C . 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 D . 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

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• 某保险法人机构反洗钱领导小组的牵头部门设在综合部，综合部是一个二级部门，而反洗钱领导小组的成员单位均为一级部门。对于这种设置的分析正确的有（）

  A . 二级部门在组织、协调其他成员单位时会遇到很大困难 B . 职级上的不对等不便于牵头部门看展反洗钱工作 C . 要满足反洗钱工作需要，反洗钱领导小组成员单位也应为二级部门 D . 要满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门

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• 下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心 Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时 Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

  A . 参与制定金融机构反洗钱规章 B . 制定金融机构反洗钱规章 C . 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

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• 以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）

  A . 实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门 B . 合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查 C . 业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查 D . 内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查

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• 以下对反洗钱保密要求说法正确的有（）。

  A . A．反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作 B . B．对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题 C . C．如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危 D . D．向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这回严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使金融机构和相关人员面临因协查工作泄密带来的法律风险

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• 关于反洗钱现场检查和反洗钱调查以下哪些说法是正确的（）

  A . A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。 B . B、中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查 C . C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责 D . D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

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• 对于国际反洗钱监管，以下说法中正确的是？（）

  A . 各国监管反洗钱成本与效益的平衡，处罚力度趋向温和 B . 国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑，将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体 C . 各国推崇适度监管的执法理念，反洗钱行政处罚力度有所缓和 D . 金融行动特别工作组（FATF）对于反洗钱处罚没有提出新的建议，国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化

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• 以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是（)

  A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门 B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查 C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查 D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

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• 下列有关反洗钱行政调查的表述，正确的有。---法律合规部（）

  A．反洗钱行政调查中.对可能被转移.隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，国务院反洗钱行政主管部门有封存权 B．反洗钱行政调查中.对可能被转移.隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，应立即请求司法机关予以封存，司法机关应予配合 C．反洗钱行政调查时如需封存文件.资料.应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查 D．反洗钱行政调查时如需封存文件.资料.应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式三份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份交司法机关，一份附卷备查

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• 下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法正确的是（）。

  A．业务部门的检查一般是在现场执行 B．合规部门的检查一般是在非现场执行 C．合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场 D．内审部门一般是通过现场稽核审计

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• 合规部是全行反洗钱工作的牵头部门，其主要职责包括（）

  A．制定起草风险管理政策和程序 B．建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制 C．识别、评估、监测本机构的洗钱风险 D．组织落实反洗钱信息系统和数据治理

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• 一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人，向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官（如有）执行职能报告路线，向本部门主要负责人执行管理报告路线。（）

  是 否

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• 业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁合规的（）。

  A．第一道防线部门 B．第二道防线部门 C．第三道防线部门 D．无关联性

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