合规经理对分析岗有（）职责

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• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 合规经理职责与柜面操作人员职责严格分离，独立行使（）等职责。

  A . 合规检查 B . 内部控制 C . 业务授权 D . 综合考评

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• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 经营性分支机构负责人为内控合规工作第一责任人，对派驻业务经理的工作负有（）职责。

  A . A.对业务经理履职进行监督 B . B.要求派驻的业务经理执行制度、履行职责 C . C.要求业务经理参与营销 D . D.对业务经理履职进行评价

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• 派驻业务经理（）通过“业务经理管理系统”向委派机构报送工作日志，（）向上级委派机构提交工作报告，分析、总结派驻机构内控情况、业务处理合规情况及履职情况，遇重大事项及时报告。

  A . A.每日；每日 B . B.每日；每月 C . C.每日；每季 D . D.每日；每年

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• 供胶量不均对干燥岗有何影响？

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• （）在日常工作中，行值岗有哪些工作职责？

  A . 安排并监督站务员的票务工作 B . 对行车组织、施工登记及施工安全负责 C . 负责操作和监控行车设备 D . 发生异常情况，及时处理和上报

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• 信息分析经理的岗位职责包括（）

  A . A．熟悉营业系统及相关营业支撑系统，掌握信息分析基本技能 B . B．利用系统数据库、营业厅销售及服务数据，进行整理、分析，提供客户分流、业务预约、销售能力提升的可行性方案，确保营业厅人流、客流有序 C . C．汇总分析影响销售团队、受理岗位工作效率的因素，提供有效协同的可行性方案，并协助营业厅经理或值班经理有效实施 D . D．负责营业厅销售日报、周报、月报的编制管理工作，并负责销售分析工作 E . E．负责对客户意见和建议进行分类分析，并提供分析报告和优化建议方案 F . F．负责营业数据的管理工作，配合稽核人员定期核对，确保数据准确、完整

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• 以下对农村中小金融机构合规经理的聘任描述正确的是（）

  A . 合规经理一年聘任一次，并应发放相应的岗位工资 B . 合规经理三年聘任一次，并应发放相应的岗位工资 C . 合规经理五年聘任一次，并应发放相应的岗位工资 D . 合规经理十年聘任一次，并应发放相应的岗位工资

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• 营业经理履行“审核派驻机构与上级行的现金调拨的申请、调入、上缴是否真实、合规”的职责时，主要工作方法包括（）

  A . A、查询或监督指定柜员查询库存现金余额是否与上日相符，并与库存登记簿核对是否相符 B . B、发现柜员发生现金长、短款差错，应立即组织查找，针对差错情况督促柜员按规定作账务处理，上报上级行 C . C、监督99999钱箱柜员和管库员对领入现金实物的交接和清点，按授权操作流程进行授权，并在辖内现金调拨凭证上签章确认 D . D、认真审核99999钱箱柜员填制的现金调拨申请内容与实际办理现金调拨的内容是否相符，按授权操作流程进行授权

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• 保险公司各分支机构总经理的合规管理职责包括哪些？

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• 根据营业厅职责分配，（）了解并收集离网客户对公司的意见和建议，进行分析总结，并及时反馈给营业厅经理。

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• 支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户风险分类管理的具体实施。柜员的工作职责为（）.

  A . A、正确、完整录入客户身份基本信息 B . B、根据客户提供的开户资料以及了解到的其他可靠来源的客户信息，给客户初次评定等级 C . C、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向 D . D、根据本单位审批结果，配合客户风险分类工作管理员及时调整客户风险分类等级

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• 农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。

  A . 基层机构规章制度执行 B . 法律风险控制 C . 合规监督检查 D . 合规培训 E . 咨询

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• 合规经理工作职责主要包括（）。

  A . 内控管理职责 B . 安全管理职责 C . 督促整改职责 D . 业务指导和培训职责 E . 报告职责

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• 合规经理派驻制相互制约原则：合规经理和网点负责人在内控上相互制约，合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。

  A . 正确 B . 错误

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• “合规经理”是指由银行集中进行业务指导，使用综合柜员权限，履行（）及其他内控管理职责的专职人员。

  A . A.业务管理 B . B.安全管理 C . C.事中控制 D . D.授权职责

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• 农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责只限于法律风险控制。

  A . 正确 B . 错误

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• 从管理职能分析，项目经理的职责包括计划、组织、激励和协调

  A . 正确 B . 错误

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• 银行保险销售队伍中，营业部经理（渠道/区域经理）的工作职责包括（）。 ①辅导销售，活动管理，进行市场信息搜集、分析，结合渠道销售策略辅导客户经理推动业务 ②对所辖客户经理和业务经理进行活动量管理，有效安排业务进程，科学维护和拓展银保销售渠道 ③辅导所辖客户经理和业务经理的业务活动 ④根据网点资质和客户经理的工作能力，适时对网点进行调整 ⑤秉承合规经营的工作理念，深入网点，协助网点进行理赔、给付、保单状态变更等服务活动

  A . ①②③ B . ②④⑤ C . ①②③④ D . ①③④⑤

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• 保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）

  A . A、建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。 B . B、审核合规负责人提交给公司合规政策。 C . C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。 D . D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。 E . E、发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。

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• 中心支行、网点需履行相应反洗钱职责的人员，如客户经理、大堂经理、营运人员等培训内容：应包含监管政策类和实务操作类培训课程。业务条线的反洗钱培训可与业务培训相结合，并结合业务场景、业务产品、业务洗钱风险等有效开展，监管政策类培训课程内容可由合规部提供（）

  是 否

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• 董事会履行的合规职责包括（）。Ⅰ.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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