《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定我国采用的熔断机制是"熔而断"的形式。（）

相似题目

• 如果沪深300指数出现上涨单边市极端行情，或导致会员没有足够资金追保，中国金融期货交易所（CFFEX）有权采取的风险控制措施包括（）。

  A . 调整涨跌停板幅度 B . 限制开仓、限制出金或限期平仓 C . 提高交易保证金标准或暂停交易 D . 强行平仓或强制减仓

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。

  A . A．通报批评 B . B．公开谴责 C . C．暂停从事交易所期货业务 D . D．撤销任职资格或取消从业资格

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• 《上海期货交易所风险控制管理办法》（2008年1月9日起实施）规定，在某一期货合约的交易过程中，当出现下列（）情况时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。

  A . 持仓量达到一定的水平时 B . 临近交割期时 C . 连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平时 D . 连续出现涨跌停板时

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• 中国金融期货交易所（CFFEX）可以根据市场风险对股指期货的交易保证金率进行上调的情形是（）。

  A . 期货交易连续出现涨跌停板、单边无连续报价的单边市 B . 遇国家法定长假 C . 市场风险明显变化 D . 连续三个交易日以不超过1%的幅度上涨

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• 期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，股指期货季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±10％。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，股指期货合约的涨、跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照中国金融期货交易所国债期货合约交易细则，合约采用的交易方式有（）。

  A . A.双边竞价 B . B.集合竞价 C . C.连续竞价 D . D.多边竞价

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• 中国金融期货交易所没有采用市价指令。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂停条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。 I.保证金制度 II.每日结算制度 III.涨跌停板制度 IV.风险准备金制度

  A . I、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

  A . 《期货交易所管理办法》 B . 《期货从业人员管理办法》 C . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 D . 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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• 期货交易所应当依照《期贷交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。()[2009年9月真题]

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《上海期货交易所风险控制管理办法》规定，在某－期货合约的交易过程中，连续数个交易日的累积涨跌幅达到－定水平时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理条例》规定，期货交易所应建立健全（）。 Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.当日无负债结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

  A . A．责令参加培训 B . B．书面警示 C . C．增加内控合规自查次数 D . D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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• 《上海期货交易所风险控制管理办法》规定，在某－期货合约的交易过程中，连续数个交易日的累积涨跌幅达到－定水平时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2007年6月27日颁布）对熔断机制具体规定的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2700001-2703000/8a890340e77d055ca1ccd3373962a055.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》是根据（）和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则来制定的。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2601001-2604000/808ee43dc4b05f52245a93e913d000a6.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本

  A．60％ B．90％ C．100％ D．80％

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• 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理条例》规定，期货交易所应建立健全（）。I.保证金制度II.每日结算制度III.涨跌停板制度IV.风险准备金制度

  A、I、II、III B、I、III、IV C、II、IV D、I、II、III、IV

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• 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂停条例》规定，期货交易所应建立健全（）。Ⅰ.保证金制度Ⅱ.当日无负债结算制度Ⅲ.涨跌停板制度Ⅳ.风险准备金制度

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全

  A．审慎 B．利润最大化 C．风险最小化 D．收入最大化

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