金融机构反洗钱内部控制制度应凌驾于金融机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。
![](/upload/20220827/c85071da6ff0aadc10ebce6c25bb4f0d.png)
相似题目
-
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否(),及时修改和完善相关制度。
-
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,()业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。
-
金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。()
-
根据《反洗钱法》等有关法律的规定,金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括()。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
-
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、(),及时修改和完善相关制度。
-
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计(),并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。
-
金融机构应按()度向中国人民银行报告反洗钱内部控制制度建设情况。
-
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
-
金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
-
国务院有关金融监督管理机构审批()时,应当审查机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。
-
国务院()参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章,对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。
-
在反洗钱现场检查过程中,反洗钱部门发现金融机构违反账户实名制、账户管理规定等支付结算制度的,应及时移交()处理。
-
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。
-
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。
-
《反洗钱法》规定,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
-
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
-
由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
-
金融机构应按年度向中国人民银行报告反洗钱内部控制制度更新情况。此题为判断题(对,错)。
-
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱内部控制制度,并对制度的有效实施负责,履行反洗钱义务
-
国务院有关金融监督管理机构审批()时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案
-
反洗钱内控制度建设应贯彻风险为本和法人监管原则,贯穿于所有业务条线和所有分支机构,高级管理层应当对内控制度的有效实施负责,并通过定期审查、内部审计、监督考核等机制予以保障。()
-
反洗钱部控制制度与金融机构的经营规模、业务围和风险特点无关。()
-
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
-
证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。
推荐题目
- 饼干生产企业必须具备的生产设备有:
- 该村北面是山,南面一片沼泽,东临兰泉河,西为州河,解放战争的三大战役之一平津战役的前线司令部就设在这里,请说出它是蓟县的哪个村?
- 短程起钻10~15柱(水平井起到直井段),然后停泵观察,观察时间为:3000m<油气层井深H≤5000m的井,观察()小时。
- 根据《南方电网调度自动化系统不间断电源检验规范》,变电站交流不间断电源系统的定检周期为()。
- 浙商的鼻祖不是范蠡。
- 任意弯曲角度弯头的下料公式是()。
- 家庭之外的其他群体,如年龄群体、性别群体、共同利益群体等都属于()群体。
- (发动机)自动油门何时预位?
- It is complete different to run new-establishing firm than () a large organization.
- 剖切面剖开物体后,仅画出该剖切面与物体接触部分的正投影,所得的图形称为()