-
关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。
A . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C . 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵
D . 中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
-
下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途┍匦刖股东大会作出决议
C . 股票依法发行后┓⑿腥司营与收益的变化┯煞⑿腥俗孕懈涸
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
-
下列关于证券账户的说法中，错误的是（）。
A . 证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体
B . 投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成
C . 一码通账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及其变动的具体情况
D . 子账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户
-
下列关于证券投资基金的说法，错误的是()。
A . A．投资基金适合作短期投机炒作
B . B．投资基金适合作中长期投资
C . C．投资者购买基金时需要支付一定的费用
D . D．资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一
-
关于证券组合的叙述，下列说法错误的是（）。
A . 在对证券投资组合业绩进行评估时，考虑组合收益的高低就可以了
B . 投资目标的确定应包括风险和收益两项内容
C . 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低
D . 投资收益是对承担风险的补偿
-
关于证券组合管理方法，下列说法错误的是（）。
A . 根据管理者对市场效率的不同看法，组合管理方法可分为被动管理和主动管理
B . 被动管理是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的方法
C . 主动管理是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并调整证券组合以获得尽可能高的收益的方法
D . 主动管理的管理者采用买入并长期持有的投资策略
-
关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
A、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B、在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C、申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历
D、投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
-
下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C . 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
-
关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。
A . 不得篡改有关信息和资料
B . 公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名
C . 向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D . 引用信息应当注明出处
-
下列关于资产证券化的说法，错误的是（）
A . 由于混合型证券（具有股权和债券性质）越来越多，干脆用称CBOs概念代指证券化产品
B . 融资方通过境内SPV在境内市场融资称为境内资产证券化
C . 最早的证券化产品是以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）
D . 国内融资方通过在国外的特殊目的机构（SPV）在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化
-
下列关于证券投资风险的说法，错误的是（）。
A . 非系统风险是可以通过组合投资来分散的
B . 非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系
C . 证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D . 风险是对投资者预期收益的背离
-
下列关于有价单证说法错误的是（）
A . 需要加盖印章的有价单证，应严格执行“证、印分管”
B . 有价单证应按顺序号排列存放、发放及使用
C . 有价单证的样本和暗记，比照人民币票样管理办法妥善保管
D . 有价单证应在中国人民银行或分行指定的厂家印制
-
下列关于证券投资基金特点说法错误的是（ ）。
A . 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
B . 为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C . 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
D . 公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明
-
下列关于证券发行的说法错误的是：()。
A．向不特定对象发行证券属于公开发行
B．向特定对象发行证券不一定属于非公开发行
C．证券公开发行需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D．证券非公开发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
-
下列关于证券市场说法错误的是()。
A．证券是一种直接融资的金融工具
B．发展证券市场是建立和完善投资市场的需要
C．发展证券市场有利于产业结构调整和企业重组
D．证券不具备间接融资的优点
-
下列关于证券交易所的说法错误的是（）。
A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
C.我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会
D.证券交易所设总经理，负责日常事务，由国务院任免
-
下列关于资产证券化的说法，错误的是()
A．资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人
B．按证券化产品的基础资产不同，可将资产证券化分为股权型证券化、债券组合证券化
C．最早的证券化产品是按揭支持证券(MBS)
D．资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券
-
下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2742001-2745000/5f86a5837ddfcf6660a59c7ffb129927.gif' />
-
下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2631001-2634000/cc279070abd5f8559691bdec0189753a.gif' />
-
关于证券承销方式，下列说法中，错误的是
A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B.发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售为承销
C.股票发行一般以自销为主
D.按照发行风险的承担.所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
-
关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（）。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/49a506c00d0628792ff1b88ca4045e84.gif' />
此题为多项选择题。
-
关于信贷资产证券化，下列说法错误的是（）
A．受托机构若发现贷款服务机构不能按照服务合同约定的方式、标准履行职责，经资产支持证券持有人大会决定，可以更换贷款服务机构
B．信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构
C．信贷资产证券化发起机构是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构
D．资产支持证券可以向投资者定向发行，定向发行资产支持证券可免于信用评级
-
关于证券投资的风险，下列说法错误的是（)。
A．购买力风险属于系统风险
B．价格风险属于系统风险
C．违约风险属于系统风险
D．破产风险属于非系统风险
