合规总监的职责有（）。

相似题目

• 合规总监任职条件包括（　　）。

  A . 从事证券工作5年以上 B . 取得证券公司高级管理人员任职资格 C . 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能 D . 通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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• 合规总监的履职保障不包括（）。

  A . A．独立性 B . B．知情权 C . C．必要的工作条件 D . D．调查权

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• 合规与风险管理部的监控职责有（）。

  A . 对相关业务进行实时监控、风险分析和报告 B . 设定业务监控指标 C . 管理风险监控系统用户及其访问权限 D . 监督险监控系统用户操作和系统运行等工作 E . 根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求

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• 合规总监的履职保障包括（）。

  A . A．独立性 B . B．知情权 C . C．调查权 D . D．必要的工作条件

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• 合规总监的职责有（）。

  A . 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B . 采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C . 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D . 出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

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• 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

  A . A、银监会 B . B、上级行 C . C、银监会派出机构 D . D、人民银行

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• 合规总监在案防方面的主要职责包括（）

  A . A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程； B . B、全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告； C . C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。 D . D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

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• 农村信用社员工的风险合规工作主要职责有（）

  A . 牢固树立风险合规管理意识 B . 积极配合风险合规管理工作 C . 发现风险合规事件立即报告，及时采取应急措施 D . 自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训

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• 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 合规总监的工作职责包括（）。

  A . 组织实施反洗钱制度 B . 组织实施信息隔离墙制度 C . 为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训 D . 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

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• 银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。

  A . A、1名 B . B、1名以上 C . C、2名 D . D、2名以上

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• 证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的规定中包含：（）

  A . 地位 B . 职责 C . 权利义务 D . 任免条件和程序

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• 根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（）

  A . 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见 B . 督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程 C . 对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查 D . 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等

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• 合规总监任职条件包括（）。

  A . A．从事证券工作5年以上 B . B．取得证券公司高级管理人员任职资格 C . C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能 D . D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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• 合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

  A . 股东大会 B . 董事会 C . 专门委员会 D . 银监会或其派出机构

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• 《建设工程安全监理规程》（DB11/382-2006）中对总监理工程师的职责有哪些要求（）。

  A . 审批《施工现场起重机械拆装报审表》和《施工现场起重机械验收核查表》 B . 签署《安全防护、文明施工措施费用支付证书》 C . 签发《工程暂停令》，必要时向有关部门报告 D . 审查施工单位安全生产管理的组织机构，查验安全生产管理人员的安全生产考核合格证书，各级管理人员和特种作业人员的上岗资格证书

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• 《建设工程安全监理规程》中对总监理工程师的职责有哪些要求（）。

  A . 对所监理工程项目的安全监理工作全面负责 B . 确定项目监理部的安全监理人员，明确其工作职责 C . 编写监理规划中的安全监理方案、安全监理实施细则 D . 审核并签发有关安全监理的《监理通知》和安全监理专题

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• 金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）

  A . 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程 B . 全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告 C . 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制 D . 跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

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• 根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列选择项中，属于合规总监的职责的是（）

  A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查 C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告 D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：（）

  A．拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B．组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C．督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行 D．定期组织案防工作培训

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• 法律/合规部门主要承担的职责有（）

  A．参与商业银行的组织架构和业务流程再造 B．协助制定法律/合规政策 C．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 D．开展法律/合规培训和教育项目 E．随时关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展，为高级管理层提供建议

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• 合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ．有一名负责合规公司高管Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员

  A．Ⅰ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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