下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。

相似题目

• 在内控合规管理信息系统中，“内规分析统计”可实现以下哪些功能（）。

  A . 支持按效力层级、业务种类、发布部门等维度统计辖内制度分布图及下载明细 B . 支持统计本级行发布制度被评价情况 C . 支持查看制度条款关联的监督检查数据，并可进一步钻取对应的违规问题详情 D . 支持内规解析

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• 下列不属于合规管理的目标的是（ ）。

  A . 实现对合规风险的有效识别和管理 B . 促进全面风险管理体系建设只们勺，3/4 C . 确保依法合规经营 D . 使银行的收益最大化

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• 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.

  A . 正确 B . 错误

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• 合规文化是银行在业务发展和经营管理中形成的遵规守法的价值取向。

  A . 正确 B . 错误

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• 在内控合规管理信息系统中，（）能查看和下载内外规。

  A . 所有用户 B . 授权用户 C . 制度管理员 D . 系统管理员

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• 在内控合规管理信息系统中，内外规均支持按（）条件查询。

  A . 全文关键字 B . 制度名称 C . 发文文号 D . 发布机构

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• 关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。

  A . 只适用于总行 B . 适用于总行、分行及其下辖分支机构 C . 不适用于海外分行 D . 不适用于海外代表处

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• 下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列哪项不属于合规风险管理报告的要素（）。

  A . A．合规风险来源。 B . B．合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。 C . C．可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。 D . D．稽核部门的处理情况。

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• 下列属于私人银行风险合规管理范围的是（）。

  A . A.向私人银行客户销售私人银行产品 B . B.向非私人银行客户销售私人银行产品 C . C.向私人银行客户销售非私人银行产品 D . D.向非私人银行客户销售非私人银行产品

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• 下列不属于合规风险管理体系的有（）。

  A . 建立健全合规风险管理框架 B . 合规风险管理计划 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

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• 下列不属于合规管理的重点内容的是（）。

  A . 建设强有力的合规文化 B . 建立符合政策法规的合规目标 C . 建立有利于合规风险管理的基本制度 D . 建立有效的合规风险管理体系

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• 下列不属于合规管理重点内容的是（　）。

  A . 建设强有力的合规部门 B . 建设强有力的合规文化 C . 建立有效的合规风险管理体系 D . 建立有利于合规风险管理的基本制度

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

  A . 合规问责制度 B . 合规绩效考核制度 C . 诚信举报制度 D . 公平竞争制度

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• 合规风险管理中的“规”包括（）。

  A . 职业操守 B . 行为守则 C . 行业准则 D . 经营规则 E . 法律、行政法规和部门规章

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• 下列不属于建立合规风险管理制度包含内容的是（　）。

  A . 合规绩效考核制度 B . 合规问责制度 C . 诚信举报制度 D . 严格管理制度

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• 下列不属于商业银行合规风险管理目标的是()。

  A . A．实现对合规风险的有效识别和管理 B . B．促进全面风险管理体系建设 C . C．确保依法合规经营 D . D．使银行的收益最大化

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，外规跟进不包含哪项内容（）。

  A . 持续性的关注外部法律、规则和准则的最新发展 B . 正确理解法律、规则和准则的规定及精神 C . 建设健全行内管理制度 D . 准确把握其对商业银行经营管理的影响

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• 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。

  A . 法律规则 B . 公司章程 C . 职业道德 D . 以上全是

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• 根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规风险的是()。

  A．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险 B．保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险 C．保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险; D．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

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• 下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责是()。

  A．制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 C．识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 D．明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

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• 下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（）

  A．保护投资者合法权益 B．在基金行业树立合规意识 C．提高基金管理人收入 D．促进行业规范运作

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理制度的是（）

  A．合规问责制度 B．合规绩效考核制度 C．诚信举报制度 D．公平竞争制度

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）

  A．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 B．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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