金融机构对下列外汇现金交易应进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并附相关附件。（）

相似题目

• 金融机构及其工作人员若发现交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

  A .

  查看最佳答案

• 金融机构对下列外汇现金交易应进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并付相关附件（）。

  A . 甲企业外汇账户10月20日存入11万美元，10月21日支取10.9万美元 B . 张三将5笔共4万美元现金存入李四的外币储蓄账户，张三的账户同时收取人民币约33万美元 C . 李四当日单笔支取外币现金5万美元 D . 美籍华人游客在个人信用卡单笔存入10万美元 E . 乙企业连续5天用大量人民币现钞购入日元

  查看最佳答案

• 金融机构为企业办理待核查账户资金结汇或划出手续时，应查询企业（），并按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。

  A . 名录状态 B . 分类状态 C . 所在地 D . 属质

  查看最佳答案

• 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，下列哪些外汇交易属于涉嫌洗钱的外汇非现金交易（）。

  A . A、非居民个人外汇帐户频繁作出订购或兑现大量旅行支票或汇票的 B . B、企业频繁、大量发生捐赠、广告、会展等收汇、结汇及付汇，与其业务范围明显不符的 C . C、企业支付的运保费及佣金明显与其进出口贸易不符的 D . D、企业突然还清逾期外汇贷款，而款项来源不明或与客户背景不相符的

  查看最佳答案

• 下列属于金融机构应当注意的涉嫌洗钱的外汇现金交易有（）。

  A . A、外汇帐户的支出金额与当日或前一日的现金存款额基本吻合 B . B、将多笔外汇或人民币现金分别存入他人外币储蓄帐户，同一帐户所有人同时收取相应数额的人民币或外汇 C . C、企业频繁使用大量人民币现钞购汇 D . D、企业集团内部外汇资金往来划转超出实际业务交易金额的

  查看最佳答案

• 金融机构应当对符合以下情形的外汇现金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并附相关附件。以下不符合识别标准的是（）。

  A . 外汇账户的支出金额与当日或前一日的现金存款额基本吻合； B . 个人单笔汇款超过等值10万美元以上的 C . 将多笔外汇或人民币现金分别存入他人外币储蓄账户，同一账户所有人同时收取相应数额的人民币或外汇； D . 企业频繁使用大量人民币现钞购汇。

  查看最佳答案

• 按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构按规定应核查的外汇现金交易有（）。

  A . A、外汇账户的支出金额与当日或前一日的现金存款额基本吻合； B . B、外汇账户的现金存款总是只收入不支出； C . C、将多笔外汇或人民币现金分别存入他人外币储蓄账户，同一账户所有人同时收取相应数额的人民币或外汇； D . D、企业频繁使用外汇现钞兑换大量人民币； E . E、企业频繁使用大量人民币现钞购汇。

  查看最佳答案

• 金融机构对符合本实施细则第五条的可疑外汇资金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应自发现之日起5个工作日内填写表四并附相关材料报当地外汇管理局。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 对于外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或借入的直接外债，从有关联企业的第三国汇入外汇非现金交易，金融机构应当进行核查。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构及其工作人员发现其他交易金额，频率流向，性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向（）提交可疑交易报告。

  A . 中国反洗钱监测分析中心 B . 公安机关 C . 检查机关 D . 国务院反洗钱行政主管部门

  查看最佳答案

• 金融机构对下列外汇现金交易应进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并付相关附件（）

  A . 甲企业外汇账户10月20日存入11万美元，10月21日支取10.9万美元 B . 张三将5笔共4万美元现金存入李四的外币储蓄账户，张三的账户同时收取人民币约33万美元 C . 李四当日单笔支取外币现金5万美元 D . 乙企业连续5天用大量人民币现钞购入日元

  查看最佳答案

• 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，金融机构应当注意下列哪些涉嫌洗钱的外汇资金交易（）

  A . 外汇账户的支出金额与当日或前一日的现金存款额基本吻合； B . 企业频繁使用大量人民币现钞购汇； C . 将多笔外汇或人民币现金分别存入他人外币储蓄账户，同一账户所有人同时收取相应数额的人民币或外汇； D . 企业在办理外汇买卖业务时，在明知有损失的情况下，仍坚持办理的； E . 企业支付的运保费及佣金明显与其进出口贸易不符的。

  查看最佳答案

• 金融机构应当对金融机构职员以合理理由怀疑的任何外汇资金的交易进行核查。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，对于联合国制裁决议我行应采取以下政策（）。 （1）严格执行联合国安理会有关制裁的决议 （2）一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应作为可疑交易立即报告 （3）一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应采取冻结措施 （4）不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务

  A . （1）（2）（3） B . （1）（2）（4） C . （2）（3）（4） D . （1）（2）（3）（4）

  查看最佳答案

• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。

  A . A、国家外汇管理局 B . B、中国人民银行 C . C、监察机构 D . D、侦查机关

  查看最佳答案

• 金融机构应当依法执行大额交易和可疑交易的报告管理制度，配合()加强对毒品违法犯罪可疑资金的监测;发现涉嫌毒品违法犯罪的资金流动情况，应当向反洗钱行政主管部门和公安机关报告。

  A．相关部门 B．禁毒部门 C．政府部门 D．公安机关

  查看最佳答案

• 基金代销业务有以下情况应特别关注并深入核查，发现涉嫌洗钱的，要立即向风险合规部进行报告（）

  A．客户的银证业务长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额交易 B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量基金等交易 C．开户后短期内大量发生基金业务，然后迅速销户 D．客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件

  查看最佳答案

• 根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查（）1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动

  A．1,2,3,4 B．1,3,4,5 C．1,2,4,5 D．1,2,3,4,5

  查看最佳答案

• 金融机构应加强对现金支付交易的监督管理，防范利用银行支付结算进行洗钱等违法犯罪活动，对于大额和可疑的现金支付交易按照人行（)执行报告制度。

  A.《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》 B.《金融机构反洗钱规定》 C.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 D.《中华人民共和国反洗钱法》

  查看最佳答案

• 外汇局发现银行存在涉嫌不按规定办理贸易外汇收支业务或报送相关信息行为的，对银行实施的现场核查措施包括：

  A．要求被核查金融机构提交相关书面材料; B．约见被核查金融机构负责人或其授权人; C．现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料; D．外汇局认为必要的其他现场核查方式。

  查看最佳答案

• 对人民币单笔（）元（含）以上的现金取款，不仅应遵守身份核查制度及反洗钱工作相关要求，还应按照有关文件要求进行大额交易实时核实

  A．1万 B．5万 C．10万 D．20万

  查看最佳答案

• 营运条线相关部门和岗位人员在日常工作中发现客户或内部人员涉嫌洗钱的交易和行为的，应主动、及时向本条线报告，必要时向反洗钱主管部门和审计部门进行报告（）

  是 否

  查看最佳答案