下列关于客户身份识别的说法中，正确的是（）

相似题目

• 下列关于场地识别的阐述中，正确的是（）。

  A . 场地类别为Ⅳ类，场地震害效应大 B . 场地类别为Ⅰ类，说明土层密实坚硬 C . 分层土的剪切波速越大，说明土层越密实坚硬 D . 覆盖层越厚，震害效应越小

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• 《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由()识别的数量。

  A . A．公安机关 B . B．工商管理部门 C . C．保险经纪公司 D . D．代理行

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• 关于项目经济效益与费用识别的说法，正确的是（　　）。

  A . 应遵循前后对比的原则 B . 应连续扩展计算项目的乘数效果 C . 对于价格失真的直接费用应按影子价格重新计算 D . 外部效果是指项目的产出或投入给他人带来的效益

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• 下列哪些业务不适用于客户身份识别的范围（）。

  A . 汇兑业务 B . 支付清算业务 C . 基金销售 D . 银行内部资金划转

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• 下列关于品牌识别的说法不正确的是（）。

  A . A、品牌识别是品牌战略者行为创造和保持的能引起人们对品牌美好印象的联想物。 B . B、品牌识别应该是战略性的 C . C、品牌识别的一个重要任务就是向企业员工及其关系者传播识别内容 D . D、传统的品牌战略在现代的市场中仍然能够充分的发挥品牌本身的优势

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• 下列关于国别风险识别的说法，不正确的是（）。

  A . 国别风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中 B . 商业银行应当确保国际授信与国内授信适用不同原则 C . 对境外借款人应进行充分的尽职调查 D . 确保在单一和并表层面上，按国别识别风险

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• 关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有（）

  A . A.确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份 B . B.确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构 C . C.获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息 D . D.对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况 E . E.在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施

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• 下列关于工程项目风险识别的说法中，不正确的是（）。

  A . 风险识别是风险管理中的首要步骤和基础 B . 风险识别的主要内容是识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险的后果 C . 头脑风暴法是最常用的风险识别方法 D . 初始风险清单法是最有效的风险识别方法

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• 各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。

  A . 业务关系建立环节 B . 业务关系存续环节 C . 业务关系终止环节 D . 业务管理办法或操作规程

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• 对自然人客户办理人民币单笔5万（含）元以上现金取款业务进行客户身份识别的说法中错误的有（）。

  A . 应当通过联网核查系统审核客户有效身份证件。 B . 必要时，审核其他身份证明文件。 C . 在取款凭证背面填写姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。 D . 代理他人办理业务的，应通过联网核查系统审核代理人有效身份证件，并在取款凭证背面留存代理人和被代理人基本信息。

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• 客户身份识别的过程中应遵循下列（）原则。

  A . A、全面性原则 B . B、持续性原则 C . C、重点识别原则 D . D、及时报告原则 E . E、保密性原则

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• 关于客户身份识别的说法正确的有（）.

  A . A、无卡存款单笔人民币10000元或等值1000美元的，需识别办理人身份 B . B、有卡存款单笔人民币5万元或等值5000美元需核对客户本人身份 C . C、有卡存款单笔人民币10000元或等值1000美元是代办的，需识别代办人身份 D . D、查询信用卡欠款不需识别办理人身份 E . E、查询信用卡存款需识别客户本人身份

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• 下列关于建设项目环境风险评价工作中风险识别的内容，说法有误的是（）。

  A . 根据引起有毒有害物质向环境发散的危害环境事故起因，将风险类型分为火灾、爆炸和辐射三种 B . 风险识别的内容包括资料收集准备和物质风险识别两部分 C . 风险识别中进行资料收集和准备工作指主要收集建设项目工程资料、环境资料和事故资料，为进行物质风险识别和生产设施风险识别提供基础资料 D . 风险识别中物质风险识别指对项目所涉及的原材料及辅料、中间产品、产品及"三废"污染物，按其危险性或毒性，进行危险性识别

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• 属于办理信贷业务的客户身份识别的间接调查方式搜集客户信息的是（）.

  A . 现场调查 B . 客户走访 C . 账务核查 D . 查询人民银行企业征信系统

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• 下列选项中，邮政储蓄工作人员需要对客户身份进行识别的交易有（）。

  A . A．单位代理个人开立个人结算账户 B . B．客户本人办理单笔交易金额人民币1万元的现金支取业务 C . C．客户要求对活期存折重新写磁 D . D．客户本人办理单笔转账金额在1万元以上（含）现金到账户转账

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• 开立个人结算账户时，下列关于客户身份识别的规定，表述错误的是（）。

  A . 我行业务系统客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。 B . 客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户身份信息。 C . 我行业务系统没有客户身份信息的，自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息。 D . 我行业务系统客户身份信息正确齐全的，不必再进行联网核查。

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• 下列选项中，邮政储蓄工作人员需要对客户身份进行识别的有（）。

  A . 单位代理个人开立个人结算账户 B . 客户本人办理单笔交易金额人民币1万元的现金支取业务 C . 客户要求对活期存折重新写磁 D . 客户本人办理单笔转账金额在1万元以上（含）现金到账户转账

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• 下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是（）

  A . 划分客户的风险等级。 B . 适时调整客户风险等级。 C . 定期审核本金融机构保存的客户基本信息 D . 对客户或者账户，至少每年进行一次审核。

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• 关于客户识别的原因,论述不正确的是( )

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• 在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核，指的是()原则

  A．全面性 B．持续性 C．重点识别 D．审慎性

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• 下列关于火灾风险识别的相关说法，不正确的是（）

  A．火灾风险源是指能够对目标对象的评估结果产生影响的所有来源 B．火灾风险源一般分为客观因素和人为因素两类 C．气象因素与火灾发生没有太大关系，因此气象因素不属于火灾风险源 D．人为因素中的用火不慎主要发生在居民住宅中

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• 关于账号、口令等用于身份识别的工具的使用,以下说法正确的是（）

  A．可共享给所有人 B．可共享给B角 C．仅限于所属的使用人使用 D．可共享给领导

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• 下列关于国别风险识别的说法，错误的是（）

  A．国别风险主体分为直接风险主体和最终风险主体 B．直接风险主体一般指发生国别风险转移时担保人、保险公司等 C．当存在多种转移方式，以简捷、合理的方式转移风险 D．未发生国别风险转移的部分最终风险主体与直接风险主体相同

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• 《关于严格零售柜面业务客户身份识别的通知》中规定柜面渠道对外提供客户服务时，查询客户、账户信息由客户本人或代理人办理（）

  是 否

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