关于风险控制正确的有（)。

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• 根据《企业内部控制应用指引第14号》，下列关于财务报告面临的风险说法中，正确的有（）。

  A . 财务报告的编制违反会计法律法规和国家统一的会计准则制度而导致企业承担法律责任和声誉受损 B . 企业提供虚假财务报告，误导财务报告使用者，造成决策失误，干扰市场秩序 C . 企业不能有效利用财务报告，难以及时发现企业经营管理中的问题，可能导致企业财务和经营风险失控 D . 财务报告要向各方利益者提供相应的信息

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于多层次金融市场的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.能够对不同风险特征的筹资者进行分层管理 Ⅱ.满足不同性质的投资者与融资者的金融需求 Ⅲ.最大限度地提高市场效率与风险控制能力 Ⅳ.能够对不同风险偏好的投资者进行分层管理

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于风险控制的说法，正确的有（）： ①风险控制是针对风险因素采取减少或控制风险损失频率和损失程度的技术； ②风险控制方法强调在损失发生前消除各种隐患，减少导致损失产生的风险因素，同时在损失发生后，积极实施抢救与补救措施，将损失减少到最低限度； ③风险控制方法主要分为风险回避、损失控制、风险隔离和风险转移； ④风险控制是一种积极主动的风险管理措施。

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①③④

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• 下列关于商业银行内部控制风险责任制的说法，正确的有（）。

  A . 内部审计部门应当对内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任 B . 董事会、高级管理层应对未执行审计方案导致重大问题未能被发现，对审计发现隐瞒不报，对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为，承担相应的责任 C . 业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任 D . 高级管理层应当对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任

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• 下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。 Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建 Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ

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• 下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有()。 Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建 Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列关于下列关于风险管理的表述中，正确的有，正确的有()

  A . 有效的风险管理有助于节约筹资成本 B . 有效的风险管理可以帮助管理层减少危机管理 C . 企业的成功可以归结为识别和管理伴随着机会和收益的可能风险 D . 风险评估技术中，敏感性分析确定的关键因素是外生的、非可控因素

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• 下列关于商业银行信用风险控制措施的表述，正确的有（）。

  A . 限额管理是管理贷款集中度的重要手段 B . 经济资本配置能够有效限制高风险的信贷业务 C . 贷款转让可以实现信用风险转移 D . 贷款定价能够有效地实现信用风险对冲 E . 资产证券化除了可以转移信用风险，还可以增强资产的流动性

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• 建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有()。

  A . A．个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告 B . B．商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核 C . C．个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管 D . D．因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方 E . E．商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同

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• 建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法正确的有（）。

  A . 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告 B . 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核 C . 个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管 D . 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方

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• 下列类别风险的控制要点描述正确的有（）。

  A . 外部欺诈类风险其控制意见主要是应对这些外部行为的具体操作方法 B . 内部欺诈类风险其控制意见主要有岗位制约控制、行为阻断控制、账务核对等内部控制措施，以及检查、行为排查、监控等手段 C . 执行、交割和流程管理类风险其控制意见包括加强核对复核、监督检查、建立岗位责任等 D . 客户、产品和业务活动类风险其控制意见主要是采用正确的作业操作、加强教育培训等方面

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• 关于现场主管对现金调拨业务的风险控制，下列说法正确的有（）.

  A . A、认真审核99999钱箱柜员填制的现金调拨凭证申请内容与实际办理的现金调拨内容是否相符。 B . B、监督99999钱箱柜员和管库员对领入现金实物的交接和清点，并在辖内现金调拨凭证上签章确认。 C . C、监督99999钱箱柜员对上缴现金实物的清点、交接，并在相关凭证上签章确认。 D . D、监督查询调拨申请批复情况，监督在途现金有无异常情况。 E . E、监督营业中途离开网点的柜员轧账和交接，清点现金实物，及时上缴大额现金。

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（ ）。 I .坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 下列关于信用风险控制的限额管理，说法正确的有()。

  A . 对单一客户进行限额管理时，要计算客户的最高债务承受能力 B . 在单一客户限额管理中，确定的总授信额度应小于但不能等于客户的最高债务承受额度 C . 集团客户与单一客户限额管理存在差异，集团统一授信一般分为三步走 D . 国家风险限额管理基于对一个国家的综合评级，至少一年重新检查一次E.组合限额管理可以分为授信集中度限额和总体组合限额

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• 下列关于银行、信托公司开展业务合作中风险管理与控制的描述正确的有（ ）。

  A . 应当各自建立产品研发、营销管理、风险控制等部门间的分工与协作机制 B . 信托公司发现信托投资风险与理财协议约定的风险水平不适应时，应当自行处理 C . 银行不得为银信理财合作涉及的信托产品及该信托产品项下财产运用对象等提供任何形式担保 D . 信托公司投资于银行所持的信贷资产、票据资产等资产的，应当采取买断方式，且银行不得以任何形式回购

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• A公司今年将控制企业的风险放在突出的位置，经常开会讨论对风险的认识问题。下列关于企业风险的有关说法中，正确的有（）。

  A . A、公司经营中战略目标不同，企业面临的风险也就不同 B . B、风险是客观存在的，不能由企业管理人员的主观判断来决定选择 C . C、风险对企业来讲是坏事，因此企业需要严格控制 D . D、风险总是与机遇并存

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• 下列关于抵押贷款风险控制要点表述正确的有（）

  A . A.借款人的法律主体资格是否合法，防止主合同无效导致抵押合同无效的风险； B . B.对客户提供的资料的合法性、真实性、有效性进行认真的审查，核对客户提供资料的复印件与原件是否相符，防止客户因道德风险，提供虚假的资料； C . C.借款人有关联人或企业的，应认真审核关联人或企业与借款人之间的有关资料，防止关联人或企业的风险转嫁于借款人。 D . D.注意审查抵押人的合法资格和抵押物的所有权明晰情况，抵押人是否出具合法有效的股东会或董事会同意抵押决议书、财产共有人同意抵押意见书或承诺书，国有资产管理部门同意的抵押函等，防止无效抵押风险。

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• A公司今年将控制企业的风险放在突出的位置，经常开会讨论对风险的认识问题。下列关于企业风险的有关说法中，正确的有()

  A . A、公司经营中战略目标不同，企业面临的风险也就不同 B . B、风险是客观存在的，不能由企业管理人员的主观判断来决定选择 C . C、风险对企业来讲是坏事，因此企业需要严格控制 D . D、风险总是与机遇并存

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• 下列关于评价控制风险的说法中正确的有()。

  A．针对会计报表认定进行 B．针对内部控制进行 C．不是孤立的评价某项控制政策和程序 D．由被审计单位管理当局负责

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• 下面关于风险控制的表述正确的有（）。

  A．风险控制的主要目的是对风险进行预控 B．风险控制是确定应对风险的措施，而不是必须消除风险 C．风险与机遇一般是并存在，存在风险就可能有机遇 D．所有风险都是可预控的

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• 下列关于信用风险控制限额管理的说法，正确的有()。

  A．对单一客户进行限额管理时，要计算客户的最高债务承受能力 B．在单一客户限额管理中，确定的总授信额度应小于但不能等于客户的最高债务承受额度 C．集团客户与单一客户限额管理存在差异，集团统一授信一般分为三步走 D．国家风险限额管理基于对一个国家的综合评级，至少一年重新检查一次 E．组合限额管理可以分为授信集中度限额和总体组合限额

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• 下列关于风险控制的说法，正确的有（）：①风险控制是针对风险因素采取减少或控制风险损失频率和损失程度的技术；②风险控制方法强调在损失发生前消除各种隐患，减少导致损失产生的风险因素，同时在损失发生后，积极实施抢救与补救措施，将损失减少到最低限度；③风险控制方法主要分为风险回避、损失控制、风险隔离和控制型风险转移四种方式；④风险控制是一种积极主动的风险管理措施

  A．① ② ③ B．① ② C．① ② ③ ④ D．③ ④

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