托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。
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企业年金基金托管人应当定期向有关监管部门提交企业年金基金托管报告和财务会计报告。
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中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式,实现对托管银行的日常监管。()
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证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管,应当及时向深交所报告。()
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借助信托公司发行的,经过监管机构备案,资金实现第三方银行托管,有定期业绩报告的投资于股票市场的基金是()
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集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
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中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()。
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托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。
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基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
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托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督、内部风险控制。()
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对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
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农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,具有基金从业资格;基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统,有安全保管基金财产的条件;并且,还应符合以下条件()
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内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。()
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基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
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中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()。
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中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是( )。
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托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的()。
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基金托管人( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
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基金托管银行基金托管部门的总经理离任的,基金托管银行应立即对其进行离任审查,并 自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。()此题为判断题(对,错)。
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集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少每()个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
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《债券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监管、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于50人,并具有基金业从业资格。()
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企业年金托管人,应受委托人、受益人查询,定期向委托人、受益人和有关监管部门提供企业年金基金管理报告。()
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托管煤矿正式托管后,煤矿安全监管监察部门要重点查处安全生产责任不落实、安全投入不足、违章指挥作业、违规转包承包、()超强度、超定员组织生产等情况。
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托管煤矿正式托管后,煤矿安全监管监察部门要重点查处安全生产责任不落实、()、违章指挥作业、违规转包承包、超能力、超强度、超定员组织生产等情况。
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托管煤矿正式托管后,煤矿安全监管监察部门要重点查处安全生产责任不落实、安全投入不足、违章指挥作业、违规转包承包、超能力、超强度、超定员组织生产等情况。()
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