下列属于投资适当性要求的是（）。

相似题目

• 关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是（）。

  A . 一般法人投资者净资产不低于人民币100万元 B . 一般法人投资者具有相应的决策机制 C . 一般法人投资者具有相应的操作流程 D . 一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

  查看最佳答案

• 下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是（）。

  A . 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 B . 具备股指期货基础知识，且测试得分不低于80分 C . 具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求，至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录 D . 期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上

  查看最佳答案

• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。

  A . 构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证 B . 不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 C . 仅是投资建议 D . 是投资者的获利保证

  查看最佳答案

• 期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

  A . 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体 B . 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 C . 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 D . 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

  查看最佳答案

• 股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。

  A . A．知识测试要求 B . B．可用资金要求 C . C．交易经历要求 D . D．交易规模及自有资金要求

  查看最佳答案

• 会员单位在开户时，可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。

  A . A．期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员 B . B．期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码 C . C．测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员 D . D．期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试

  查看最佳答案

• 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是（）。

  A . 如实提供投资者开户材料 B . 期货公司会员应当配合 C . 如实提供资金账户情况等资料 D . 有权拒绝检查

  查看最佳答案

• 关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

  A . 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章 B . 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分 C . 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码 D . 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

  查看最佳答案

• 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。

  A . 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 B . 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 C . 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 D . 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

  查看最佳答案

• 下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。

  A . 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证 B . 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 C . 本规定由中国证监会负责解释 D . 本规定自2010年2月8日起施行

  查看最佳答案

• 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。

  A . A．期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历 B . B．投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录 C . C．期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定 D . D．投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

  查看最佳答案

• 投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

  A . 中国证监会 B . 期货业协会 C . 国务院 D . 国务院期货监督管理机构

  查看最佳答案

• 下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是（）

  A . A、不需要进行投资者适当性管理，任何人都可以参与 B . B、只要投资者有意愿，签署相关声明，就应该可以参与期权交易 C . C、只要通过交易所的知识测试，投资者就可以参与期权交易 D . D、对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面

  查看最佳答案

• 下列情况那种属于《投资者适当性办法》和《合规管理办法》要求的规定动作？（)

  A．每年4月30日前向驻地证监局报送年度合规报告。 B．每年进行一次合规有效性评估 C．每3年委托具有专业资质的外部专业机构进行合规有效性评估 D．每半年开展一次投资者适当性工作自查并形成自查报告

  查看最佳答案

• 下列哪一项属于交易所对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员采取的监管措施？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4080001-4083000/fce2b77718597d9e9d5d0c4dfff1c78a.jpg' /> 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，对于成立均不到两年的下列公司，不属于专业投资者的是（）

  A．证券公司 B．保险公司 C．信托公司 D．国有控股的投资集团公司

  查看最佳答案

• 下列选项中属于募集机构的义务的是（）。Ⅰ. 在不特定的对象群体中，通过投资者风险识别能力和风险承担能力问卷调查筛选出特定对象作为潜在客户Ⅱ. 按照投资者适当性管理要求，针对特定对象推介与其风险识别和承担能力相匹配的私募基金产品Ⅲ. 强制设置投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者，根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同Ⅳ. 探索回访确认制度，由募集机构的非募集人员履行回访程序，进

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的（），审慎决定是否参与股指期货交易。

  A．经济实力 B．产品认知能力 C．风险控制与承受能力 D．证券投资经验

  查看最佳答案

• 下列属于《分级基金业务管理指引》明确的分级基金二级市场的内容的有（）。Ⅰ.投资者适当性管理Ⅱ.风险警示措施Ⅲ.投资者教育Ⅳ.投资者责任和义务

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案