反洗钱现场检查时，不属于主查人的职责的是（）。

相似题目

• 以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）

  A . A.主持进场会谈和离场会谈 B . B.决定现场检查进度 C . C.组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书 D . D.对被查单位提供的业务档案和有关资料进行管理

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• 现场检查中，主查人必须全程参加现场检查，原则上不得同时负责（）个以上（含）城市的检查任务。

  A . A.2 B . B.3 C . C.4 D . D.5

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• 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。

  A . 进入金融机构进行检查； B . 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明； C . 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存； D . 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

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• 在特殊情况下，主查人可以随时调整和变动检查方案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作（）。检查组组长应在《现场检查事实认定书》的每一页签字。此项工作应于现场检查离场次日起15个工作日内完成。

  A . 现场检查工作底稿 B . 现场检查取证记录 C . 现场检查事实认定书 D . 现场检查意见书

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• 下列哪一项不是反洗钱现场检查主查人的职责。（）

  A . 决定现场检查进度 B . 组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书 C . 管理被查单位提供的业务档案和有关资料 D . 确认现场检查结果

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• 根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取措施进行反洗钱现场检查。（）

  A . 进入金融机构进行检查 B . 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存 D . 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。

  A . 《现场检查工作底稿》 B . 《检查事实与评价》 C . 《检查前问卷》 D . 《现场检查方案》

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• 商业银行监管评级复评工作由被评级银行的主监管员、现场检查主查人及其上级主管负责完成。

  A . 正确 B . 错误

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• 进入检查现场后，应该由主查人向被检查银行业金融机构递交《现场检查通知书》。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要进行现场检查时，检查人员不得少于（）人，并应出示执法证和检查通知书。

  A . A、2 B . B、3 C . C、4 D . D、5

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• 下列哪一项不是反洗钱现场检查组组长的主要职责（）。

  A . 决定现场检查进度； B . 主持进场会谈和离场会谈 C . 决定现场检查中的其他重要事项 D . 确认现场检查结果

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• 根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取以下措施进行反洗钱现场检查。（）

  A . A、进入金融机构进行检查 B . B、询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存 D . D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，属于现场检查组长与主查人共同职责的是（）。

  A . 负责现场检查工作的具体组织和实施 B . 控制检查工作的质量和进度 C . 向其所属机构反映现场检查中发现的重大线索或问题 D . 根据检查工作的进展情况及时调整检查力量和检查时间

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• 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施进行反洗钱现场检查？（）

  A . 进入金融机构进行检查 B . 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料 D . 对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料依法予以封存 E . 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 主查人职责（）。

  A . 确认现场检查结果。 B . 决定现场检查进度。 C . 组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文件。 D . 管理被查单位提供的业务档案和有关资料。

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• 《检查事实确认书》须经主查人逐一审核签字。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行监管评级的基础是评级信息的收集和整理，这个评级步骤应当由被评级银行的现场检查主查人完成。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国人民银行根据履行反洗钱职责的需要，可以采取的现场检查措施有（）。

  A . 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B . 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，如有需要可带走原件 C . 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统 D . 必要时将检查情况通报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会

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• 主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作现场检查事实认定书，内容包括被查单位名称、检查项目、（）、事实描述等。

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• 下列属于中国反洗钱检查分析中心的职责的是（)。

  下列属于中国反洗钱检查分析中心的职责的是()。 A.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 B.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章 C.建立国家反洗钱数据库 D.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

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• 检查组应与被查单位举行进场会谈，会谈由检查组组长主持，由主查人宣读现场检查通知书，说明检查的目的、内容、时间安排以及对被查单位配合检查工作的要求。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 检查组应指定检查组组长和主查人。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 在专项执法检查准备阶段，按照执法检查有关规定成立检查组，成员不少于（）人，并应指定组长和主查人

  A．一 B．两 C．三 D．四

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