下列哪一项不是反洗钱现场检查组组长的主要职责（）。

相似题目

• 以下哪一项不是反洗钱检查方案内容（）。

  A . 检查对象 B . 检查内容 C . 检查范围 D . 检查人员

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• 《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，现场检查组组长的主要职责包括（）。

  A . 对检查组的领导 B . 指导现场检查严格依照检查计划和检查方案实施 C . 审核《检查事实与评价》 D . 审核《现场检查报告》和《现场检查意见书》

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• 实施反洗钱现场调查时，调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《金融机构反洗钱规定》的要求，下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是（）。

  A . 负责人民币和外币反洗钱的资金监测 B . 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 C . 在职责范围内调查可疑交易活动 D . 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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• 下列职责不是中国反洗钱监测分析中心职责范围的是（）。

  A . A、接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告 B . B、建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息。 C . C、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 D . D、要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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• 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。

  A . 进入金融机构进行检查； B . 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明； C . 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存； D . 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

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• 下列哪一项不是反洗钱现场检查主查人的职责。（）

  A . 决定现场检查进度 B . 组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书 C . 管理被查单位提供的业务档案和有关资料 D . 确认现场检查结果

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• 根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取措施进行反洗钱现场检查。（）

  A . 进入金融机构进行检查 B . 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存 D . 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 内审组组长、主审人、项目小组长外其他成员的主要职责包括：根据内审方案进行现场检查、分析与取证；（）完成项目小组组长安排的其他工作。

  A . 编制工作底稿； B . 及时汇报检查过程中发现的问题； C . 收集与本次内审有关的资料

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• 以下不是反洗钱客户反洗钱风险等级管理应遵循的原则是哪一项（）。

  A . 审慎性原则 B . 一惯性 C . 持续性原则 D . 保密性原则

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• 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要进行现场检查时，检查人员不得少于（）人，并应出示执法证和检查通知书。

  A . A、2 B . B、3 C . C、4 D . D、5

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• 中国人民银行根据履行反洗钱职责的需要，可以采取的现场检查措施主要包括（）。

  A .

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• 根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取以下措施进行反洗钱现场检查。（）

  A . A、进入金融机构进行检查 B . B、询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存 D . D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 下列哪条不是金融机构反洗钱职责（）。

  A . A、建立反洗钱内控制度 B . B、了解你的客户 C . C、报告大额和可疑外汇资金交易情况 D . D、制定反洗钱法规

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• 下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。

  A . 现场检查时，检查人员可少于2人 B . 未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查 C . 现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构 D . 现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施

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• 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施进行反洗钱现场检查？（）

  A . 进入金融机构进行检查 B . 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料 D . 对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料依法予以封存 E . 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 反洗钱检查组应确定一名（），在检查组长领导下负责检查工作的具体实施。

  A . 检查人 B . 综合员 C . 主查人 D . 副组长

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• 反洗钱现场检查时，不属于主查人的职责的是（）。

  A . 决定现场检查进度 B . 组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书 C . 决定现场检查中的其他重要事项 D . 决定现场检查组织和实施中的其他有关事项

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• 下列哪一项为审核组长的职责（）

  A . 审查其他审核员的报告 B . 主持评审开始会议 C . 主持评审结束会议 D . 以上皆是

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• 中国人民银行根据履行反洗钱职责的需要，可以采取的现场检查措施有（）。

  A . 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B . 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，如有需要可带走原件 C . 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统 D . 必要时将检查情况通报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会

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• 下列属于中国反洗钱检查分析中心的职责的是（)。

  下列属于中国反洗钱检查分析中心的职责的是()。 A.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 B.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章 C.建立国家反洗钱数据库 D.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

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• 我国反洗钱现场监管手段主要包括现场检查及()两种。

  A．监管质询 B．约见谈话 C．风险评估 D．监管走访

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• 下列哪一项是反洗钱工作考核的基本指标（）

  A．反洗钱监管情况 B．工作试点 C．执行指标 D．风险管理&34

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• 前海分行和各一级支行应设立反洗钱领导小组，以文件明确反洗钱领导小组工作职责和成员名单。反洗钱领导小组组长、副组长分别由行长、分管反洗钱工作的副行长担任，成员部门包括相关（）。

  A．结算管理 B．信贷业务 C．对公业务 D．机构业务和个人业务部

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