银行委派机构的合规主管职责主要包括（）

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• 大连银行营业机构会计主管派驻是指由分（中心支）行作为委派行，直接对所辖各营业机构委派会计主管，会计主管代表委派行对派驻机构行使柜面业务监督职能，会计主管隶属于派驻机构管理，并对委派行负责。

  A . 正确 B . 错误

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• 对银行业金融机构票据融资业务经营管理合规性的检查内容主要包括（）

  A . 申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件 B . 申请办理转贴现、再贴现业务的票据真实性、合法性 C . 申请办理转贴现、再贴现业务的期限合规性 D . 办理转贴现、再贴现业务的申报资料和审批手续

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• 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

  A . 以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B . 统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行 C . 参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理 D . 参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

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• 会计主管代表委派单位对所派驻营业网点会计业务全过程行使审核、控制、监督、报告等会计管理职责，具体包括下列（）内容。

  A . A、重要业务审核 B . B、组织会计核算 C . C、会计管理和监督 D . D、工作报告和建议

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• 由银行负责统一的专业指导，委派机构下设（），专职负责合规经理的日常管理。

  A . 实时监控中心 B . 事后监督中心 C . 合规经理派驻中心 D . 清算中心

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• 银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括（）。

  A . 对外包风险进行识别、评估与风险提示 B . 监督评价外包管理工作 C . 向高管层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况 D . 制定保障外包服务持续性的应急管理方案

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• 实施会计委派制的要点在于对于委派会计的考核以委派机构为主，受派机构考核为辅，突出合规指标考核，兼顾绩效指标考核。

  A . 正确 B . 错误

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• 在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。

  A . 汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账 B . 风险监测，确保各项监测数据的真实准确 C . 每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警 D . 参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

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• 营业经理履行“审核派驻机构与上级行的现金调拨的申请、调入、上缴是否真实、合规”的职责时，主要工作方法包括（）

  A . A、查询或监督指定柜员查询库存现金余额是否与上日相符，并与库存登记簿核对是否相符 B . B、发现柜员发生现金长、短款差错，应立即组织查找，针对差错情况督促柜员按规定作账务处理，上报上级行 C . C、监督99999钱箱柜员和管库员对领入现金实物的交接和清点，按授权操作流程进行授权，并在辖内现金调拨凭证上签章确认 D . D、认真审核99999钱箱柜员填制的现金调拨申请内容与实际办理现金调拨的内容是否相符，按授权操作流程进行授权

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• 农业银行管辖行必须向所辖基层营业机构委派会计主管。对业务量大、综合柜员多的营业机构，可委派（），协助会计主管工作。

  A . 二级主管 B . 主办会计 C . 财会监管员 D . 会计副主管

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• 银行合规部的基本职责包括（）。

  A . 负责合规守法委员会的日常事务工作 B . 负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育 C . 负责管理全行反洗钱工作 D . 负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

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• 在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。

  A . 制定年度工作计划、落实各岗位责任制 B . 组织开展合规知识培训 C . 督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职 D . 组织开展合规检查

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• 根据《中国农业银行风险经理管理办法（试行）》的规定，派驻风险主管主要职责包括（）

  A . A、认定驻地行资产风险分类 B . B、审核驻地行减值测试结果 C . C、指导、评价驻地行风险管理工作，评价驻地行风险水平 D . D、指导、评价派驻风险经理开展风险管理工作 E . E、审核重点法人客户放款

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• 邮政委派机构的合规主管职责主要包括（）

  A . 负责组织人员的选拔和资格考试报名等工作 B . 负责银行委派机构与二类支行、代理网点之间的协调工作 C . 在业务上接受银行的指导 D . 负责制定二类支行、代理网点合规经理的排班及轮换计划 E . 负责二类支行、代理网点合规经理的综合考评工作

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• 农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

  A . 负责审议批准全行的合规政策 B . 监督合规政策的实施 C . 负责审议批准合规风险管理报告 D . 对管理合规风险的有效性作出评价

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• 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

  A . 对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B . 对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C . 组织开展合规知识培训 D . 缓收利息的审核、申报

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• 对委派会计的考核以受派机构考核为主，委派机构考核为辅，突出绩效指标的考核，兼顾合规指标的考核。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列（）属于委派会计主管的岗位职责。

  A . A、根据本单位的检查计划和内容，实施对辖属营业网点的日常会计检查辅导。 B . B、履行会计监督职责，对所在营业网点会计岗位的操作风险进行事前、事中控制。 C . C、督促辖属营业网点认真执行会计工作的各项制度、实施细则及操作规程。 D . D、负责对本单位质量监测情况进行定期分析研究，并提出改进建议。

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

  A . A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B . B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D . D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 财会主管委派制原则中的“双重考核”是指：委派财会主管的日常财会管理工作由（）考核管理，省级分行委派的财务监督职责履行情况由（）考核。

  A . A．受派行、委派行 B . B．受派行、受派行 C . C．委派行、委派行 D . D．委派行、受派行

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• 金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）

  A . 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程 B . 全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告 C . 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制 D . 跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

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• 根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：（）

  A．拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B．组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C．督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行 D．定期组织案防工作培训

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• 征信合规与信息安全考核评级，按职责分工人民银行负责对全国性接入机构进行考核评级；人民银行分支机构负责对辖区内接入机构进行考核评级（）

  是 否

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• 依据《承德银行自助终端管理办法》，各分支机构委派会计主管应对自助终端进行查库，并且在查库登记薄上签字确认（）

  A．每月 B．每旬 C．每周

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