客户身份识别的方法包括（）

相似题目

• 客户身份识别的基本原则有哪些方面？（）

  A . A．真实性 B . B．有效性 C . C．完整性 D . D．持续性

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• 客户身份识别的基本原则不包括（）

  A . 风险管理 B . 勤勉尽责 C . 遵循“了解你的客户”的原则 D . 统一性原则

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• 客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列哪些业务不适用于客户身份识别的范围（）。

  A . 汇兑业务 B . 支付清算业务 C . 基金销售 D . 银行内部资金划转

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• 客户身份识别的操作程序包括（）。

  A . 审核资料 B . 识别客户身份 C . 登记信息 D . 资料保存

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• 个人客户身份识别的范围包括（）。

  A . 办理个人业务的个人客户本人、代理人 B . 办理一次性业务的个人客户本人 C . 办理对公业务的单位法定代表人或负责人、授权代理人、控股股东或实际控制人 D . 其他需要进行个人客户身份识别的个人客户本人、代理人

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• 广义的客户身份识别与狭义的客户身份识别的区别在于（）

  A . A．履行义务的主体不同。 B . B．履行义务的时间不同。 C . C．履行义务的范围不同。 D . D．履行义务的方式不同。

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• 对办理国际贸易融资业务客户身份识别的内容包括（）。

  A . 客户信用等级和结算记录是否符合标准 B . 是否在农业银行开立存款账户或结算账户 C . 是否具有外贸进出口经营权 D . 是否具有真实的贸易背景

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• 以下哪项不是客户身份重新识别的方法？（）

  A . A、对客户进行风险分类 B . B、回访客户 C . C、实地查访 D . D、向公安、工商行政管理等部门核实

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• 客户身份需重新识别的情况有（）。

  A . 对公客户账户与其法人代表，财务人员等个人账户之间交易频繁，或开立对公账户后，较少使用该账户，资金往来较多使用法人代表或财务人员个人账户。 B . 账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定。 C . 利用银行卡，频繁的进行大额境外消费。 D . 客户有洗钱，恐怖融资活动嫌疑。

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• 客户身份识别的含义包括（）

  A . 了解客户本人的真实身份 B . 了解客户的交易目的和交易性质 C . 了解客户的资金来源和用途 D . 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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• 关于客户身份识别的说法正确的有（）.

  A . A、无卡存款单笔人民币10000元或等值1000美元的，需识别办理人身份 B . B、有卡存款单笔人民币5万元或等值5000美元需核对客户本人身份 C . C、有卡存款单笔人民币10000元或等值1000美元是代办的，需识别代办人身份 D . D、查询信用卡欠款不需识别办理人身份 E . E、查询信用卡存款需识别客户本人身份

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• 属于代理保险业务客户身份识别的内容有（）。

  A . 保险费金额人民币1万元含以上或者外币等值1000（含）美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同， B . 单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000（含）美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同， C . 保险费金额人民币20万（含）元以上或者外币等值2万（含）美元以上且以转账形式缴纳的保险合同 D . 保险费金额人民币10万（含）元以上或者外币等值1万（含）美元以上且以转账形式缴纳的保险合同

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• 客户身份识别的禁止性条款是什么？

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• 办理信贷业务的客户身份识别的识别审核内容包括（）等。

  A . 借款主体是否具备法人资格。 B . 法定代表人有效身份证件或授权委托书记载的姓名，是否与营业执照上的记载相符，是否在有效期内 C . 通过联网核查系统对法定代表人授权委托人的有效身份证件进行查询和对。 D . 通过人民银行企业征信系统查询是否存在不良信用记录。 E . 申请信用的偿还期是否在其法定或登记的营业期限之内。

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• 个人客户身份识别的主要措施包括（）。

  A . 通过联网核查功能核实客户身份 B . 回访客户或实地查访 C . 向公安、工商行政管理等部门核实，包括公民身份信息 D . 电话联系客户

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• 需要进行强化客户身份识别的的特定自然人包括（).

  A.可能通过工作、生活等产生共同利益关系的其他自然人 B.外国政要其父母、配偶、子女等近亲属 C.国际组织高级管理人员 D.外国政要 此题为多项选择题。

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• 对于需开展客户身份识别的业务，认真审查客户身份证件，辨识真伪，核实客户真实身份（）

  是 否

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• 客户身份初次识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节（）

  是 否

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• 客户身份识别的识别措施有（）

  A．确认识别对象的关系 B．核对识别对象的身份证件或身份证明文件 C．登记识别对象的身份基本信息 D．留存识别对象的身份证件或其他身份证明文件复印件

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• 客户身份识别的三个阶段（)

  A．A.初次识别 B．B.持续识别 C．C.重新识别 D．D.再次识别

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• 农业银行构建以为基本单位的交易监测体系，交易监测范围覆盖全部客户和业务领域，包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程（）

  A．客户 B．账户 C．机构 D．交易

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• 以下情况需要客户进行重新身份识别的是（）

  A．客户信息变更的 B．客户行为或交易情况出现异常的 C．客户涉嫌洗钱的 D．客户洗钱风险等级被评为较高风险以上级别的

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• 对客户身份信息进行重新识别的措施有（）

  A．要求补充身份证明材料 B．回访 C．实地查访 D．向公权力机关核实

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